申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)条件

作者：b37766825时间：2021-01-10 下载本文

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申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)的条件

根据中国证券业协会解答，申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

规定科目合格请参照以下条件：

1、申请执业注册应当参加并通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015] 147号)规定的科目(或科目组合)考试。

2、规定科目组合之一考试合格且成绩有效，具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的，可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。

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