第1篇：【精品文档】证券投资部证券事务代表岗位职责
岗位说明书
编
号：IS03 岗位名称：证券事务代表 所在部门：证券投资部
工作关系：
1.上级：投资证券部经理 2.下级：无
3.内部联系：总经理、董秘、财务总监
4.外部联系：证监会特派办、证券交易所、券商、相关政府或民间机构、小股东
工作任务：
负责公司股东会、董事会的事务管理并协助进行投资的相关活动。
工作职责：
1.协助进行公司上市的各类准备工作； 2.协助对有关投资项目的调研；
3.负责管理公司股权登记、股利分配等事务； 4.负责管理股东名册；
5.负责保管董事会、股东会有关文件； 6.负责股东的意见咨询； 7.完成领导交办的其他工作。
考核内容（初定）： 1.股权登记准确性。2.股利分配准确性。3.股东名册完整性。
4.文件保管的完整性和安全性。 5.有关信息沟通的及时性和准确性。6.上级领导综合评价。
聘用条件：
1.知识技能：熟悉股份公司、证券、投资等相关政策法规，具备基本的财务知识，有一定的公关能力。
2.工作经历：从事相关工作二年以上。 3.所需学历：本科以上。
第2篇：客户代表岗位职责
客户代表岗位职责
【篇1：客户代表岗位职责及任职要求】
岗位说明书（非管理岗位）
例：
岗位说明书（非管理岗位）
根据岗位设置的一般原则，考虑岗位之间职责划分、工作量平衡等问题，并最终确认关键岗位。、详细考虑每个关键岗位的职责、工作关系和胜任资格等信息，并记录在下面的《岗位说明书》（非管理岗位）上。
【篇2：大客户代表岗位职责(共10篇)】
篇1：大客户经理岗位职责及考核
图片已关闭显示，大客户经理岗位职责
图片已关闭显示，图片已关闭显示，图片已关闭显示，图片已关闭显示，大客户经理业绩指标及考核标准
篇2：大客户经理岗位职责
大客户经理岗位职责
一、工作权限
直接下属雇佣、调配、奖罚及辞退建议权；直接下属的日常考核分数评定权；大客户经理销售价格权限；销售合同评审；下属员工的休假安排及请假（一天以内）审批。
二、工作综述
负责大客户部日常管理工作，维系政府单位、集团客户关系，管控大客户销售风险，协助销售经理管理监控整个销售流程，确保完成销量及各项利润指标。
三、工作职责 1、全面负责大客户部日常事务管理，编写部门工作计划与工作总结工作；
2、根据公司的战略规划和市场情况，协助销售经理制定部门年度预算计划，根据销售店年度/月份销售目标，拟订并实施大客户部月/周/日销售和订货计划，确保达成业绩目标；
3、负责政府采购、集团购买、外拓客户的资料收集、整理、保管及客户跟踪，为销售店管理层提供准确信息，并按照厂家的要求反馈信息；
4、贯彻厂家的标准销售流程，特别是对大客户的销售政策，参与商品介绍、试乘试驾，销售合同商谈、组织资源，组织向客户交付新车，规避销售风险，应对突发事件；
5、对保有大客户的后续跟踪，根据每月客户满意度情况，提出相应对策和解决方案，指导、协助客服部处理个案客户投诉，确保客户满意；
6、协调部门与集团内、外部各项关系，同代表各个单位和组织的人员进行接触和信息交流（如厂家、行业协会、其他经销商、媒体等）；
7、甄选、培训以及指导下属人员； 8、完成直接上级交办的其他事项。
篇3：大客户经理岗位职责规范
大客户经理岗位职责规范 1.任职条件：
1.1、基本要求：年龄24岁以上，男女不限，身体健康，形象气质良好。
1.2、教育背景：
财经类、管理类、市场营销类专业大专以上学历，接受过市场营销及运营管理方面的专业培训。1.3、工作经验：
5年以上市场营销实战经验，其中至少3年以上同职工作经历；从事市场渠道招商、渠道开发与管理工作不少于2年时间；从事过工业设备的市场招商与渠道开发、运营管理者优先。1.4、工作技能：
1.4.1、熟悉市场渠道招商运作流程，有着丰富的渠道招商实操经验。 1.4.2、熟悉渠道市场运营管理流程，有着丰富的渠道运营管理实操经验。1.4.3、对渠道招商和运营管理有深刻的理解，敏锐的洞察力和人际关系把控能力。
1.4.4、具备一定的文字功底，能够草拟谈判方案，准确、恰当地整理、记录 谈判纪要。
1.4.5、语言表达及沟通协调能力较强，能够独立进行客户谈判。 1.5、个人素质要求：
具备相应的职业化修养与职业行为规范，爱岗敬业、诚实正直、热情积极、乐观主动、热爱学习，能够迅速接受并熟练掌握与本公司业务相关的各方面知识，有着强烈的成功欲望和成就事业的意识，责任心和进取精神较强，自我管控及自我挑战能力较强；具备良好的团队协作精神和个人奉献精神。
1.6、其 他：电脑操作熟练，具备基本的网络知识。2、工作职责：
2.1、在公司安排下，负责所在区域的终端大客户招商工作和日常客户维护工作。
2.3、协助公司运营部门（前期一并负责）对其所签大客户的订单管理、跟单统筹及物流配送工作。
2.4、协助公司不断完善、优化对大客户的开发及运营管理制度及流程。
2.5、协助公司不断优化对大客户市场资源配置，节约招商及运营管理成本。
2.6、协助公司（前期一并负责）及时处理大客户投诉及售后服务工作。
2.7、具体协调和衔接对大客户的技术支持和技术保障工作。 2.8、协助上级开展其他经营管理工作。
2.9、就经营管理方面向公司提出自己的合理化建议。 3、工作任务与日常工作：
每 天：
3.1、协助总代理个人每天至少电话回访十个旧的潜在客户，开发五个新的潜在客 户，并以公司统一规范的表格形式提交总代理。
3.2、及时电话联系及拜访约定的新老客户，将客户反馈情况分门别类地整理、登记，建立各自的客户小档案，以备查用。
3.3、及时与上级进行有效的沟通和交流，就招商工作中出现的各种问题予以研究解 决。3.4、每天以统一的格式和标准汇总客户信息，梳理、排查客户，研究客户个性化特 点，从中分析特点，研究具体的跟进措施。
3.5、每天对重点单、问题单、难点单予以区别关注和重点跟进。 3.6、每天及时以公司统一的标准和格式向潜在客户电邮有关公司、项目、产品的资 料。
3.7、每天及时跟进对大客户的物流配送工作，协调细节，发现问题，及时处理，自 身职责处理不了的随时上报请示。3.8、及时协调和衔接技术支持和技术保障工作。3.9、按程序协助上级签订招商合同。
3.10、及时、妥帖、周全地接待来访客户，做好谈话备忘录或谈判纪要。
3.11、每天及时就工作中出现的自身无法克服或解决的情况向上级汇报或请示。
3.12、每天撰写工作日志，总结经验教训，反思个中得失，以备抽查。
3.13、及时完成公司交办的其他工作。
每 周：
3.14、根据公司的大客户开发工作计划，及时将工作细化、分解，并及时予以跟进、监督、检查和协助。
3.15、与公司其他招生人员一道每周召开业务交流会议，分享、交流、检讨各自的心 得体会，不断提高业务水平和工作能力。
3.16、每周提交工作汇报、总结及计划，就计划执行情况做出分析和总结，阐述其中 的得失及原因，提出整改意见，并向公司提出自己的合理化意见及建议。
3.17、每周对潜在客户进行一次全面的梳理和排查，研究情况，发现问题，及时解决。
3.18、每周对客户资料及其订单落实交付情况进行一次全面的归类整理，提交公司。
3.19、每周撰写工作日志，总结经验教训，反思个中得失，以备公司检查。
3.20、每周撰写一份符合公司要求的、针对潜在大客户的宣传、推介公司项目及产品的博客，经公司审核后提交有关人员上传到网上。
每月： 3.21、根据公司的大客户开发工作计划，及时将月度工作任务予以细化、分解并落实 到
各个阶段。
3.22、提交月度工作总结，重点分析成功的经验和挫折的教训，检讨工作得失，检点 工作方式，以及未完成工作项的自身根源。
3.23、及时催收回笼大客户货款，建立货款催收日记流水账，每月统计一次并与公司 财务人员核对。
3.24、协助公司不断完善及规范对大客户的开发与运营管理制度及流程。
3.25、完成公司下达的大客户开发任务。 4.26、协助公司处理与大客户的关系。
4.27、协助公司针对大客户开展品牌建设工作。
3.27、安排并落实月度客户满意度调查、客户回访与维护工作。 3.28、协助公司对下属进行月度绩效考核。3.29、协助公司进行企业文化建设。
3.30、及时完成客户资料的月度规范与归档工作。 4.31、做好部门之间的协调工作。
每 季：
3.32、根据公司的年度计划与季度工作安排及时将季度工作任务予以细化、分解并落 实到每一个阶段及岗位。
3.33、安排并落实季度客户满意度调查、客户回访与维护工作。 3.34、协助公司对下属进行季度绩效考核。3.35、向公司提交季度工作计划及总结。
每 年：
3.36、根据公司的年度任务及工作安排，将其予以细化、分解并落实到每季度及月度。
3.37、向公司提交年度工作总结及工作计划 3.38、协助公司对下属进行年度绩效考核。
3.39、协助公司安排并落实季度客户满意度调查、客户回访与维护工作。
篇4：大客户经理岗位说明书
大客户经理岗位说明书基 本 情 况 直接下级 岗位编制 2 下属人数 岗位名称 所属部门 大客户经理 销售部 岗位编号 直接上级 公司销售总经理为实现公司年度经营指标，在事业 公 司 内 部 工 作 关 系 工向销售总经理汇报季度、年度工作重点及工作计划 汇报 对下属各部门内部工作质量、工作进度进行督导 督导协调与中心内部各部门与公司其他部门之间的日常工作 作 关 系 公司 外部 工作 关系 机械类、或管理类或营销类 教育程度 工作经验 等 任 职 资 格 能力要求 熟悉公司营销政策及管理办法 能熟练掌握市场信息收集及分析方法、市场定位方法、销售谈判技巧等 能熟练运用所掌握的知识与方法解决销售及经销商监督过程中出现的复杂问题 培育辅导能力 良好的抗压能力及团队合作意识 工 作 特 征 修 使用设备 工作环境 工作时间 身体条件 版本号 电脑、电话 办公室 正常工作时间，有时需要加班 无特殊要求 修订时间 修订内容 修订者 审核者 审批者 知识技能 专科以上学历 专业 专业毕业，3 年以上工作经验 了解《合同法》《民事诉讼法》及其它相关法律法规、具有一定的产品知识、营销管理知识、税务知识、财会知识、机械制造知识等 经历 识、营销知识培训 培训 接受过系统的企业管理知 大客户 协调
订 履 历v1首次填写
篇5：大客户经理岗位职责规范
大客户经理岗位职责规范 1.任职条件：
1.1、基本要求：年龄28岁以上，男女不限，身体健康，形象气质良好。
1.2、教育背景：
财经类、管理类、市场营销类专业大专以上学历，接受过市场营销及运营管理方面的专业培训。1.3、工作经验：
5年以上市场营销实战经验，其中至少3年以上同职工作经历；从事市场渠道招商、渠道开发与管理工作不少于2年时间；从事过工业设备的市场招商与渠道开发、运营管理者优先。1.4、工作技能：
1.4.1、熟悉市场渠道招商运作流程，有着丰富的渠道招商实操经验。 1.4.2、熟悉渠道市场运营管理流程，有着丰富的渠道运营管理实操经验。
1.4.3、对渠道招商和运营管理有深刻的理解，敏锐的洞察力和人际关系把控能力。 1.4.4、具备一定的文字功底，能够草拟谈判方案，准确、恰当地整理、记录 谈判纪要。
1.4.5、语言表达及沟通协调能力较强，能够独立进行客户谈判。 1.5、个人素质要求：
具备相应的职业化修养与职业行为规范，爱岗敬业、诚实正直、热情积极、乐观主动、热爱学习，能够迅速接受并熟练掌握与本公司业务相关的各方面知识，有着强烈的成功欲望和成就事业的意识，责任心和进取精神较强，自我管控及自我挑战能力较强；具备良好的团队协作精神和个人奉献精神。
1.6、其 他：电脑操作熟练，具备基本的网络知识。2、工作职责：
2.1、在公司安排下，负责所在区域的终端大客户招商工作和日常客户维护工作。
2.3、协助公司运营部门（前期一并负责）对其所签大客户的订单管理、跟单统筹及 物流配送工作。
2.4、协助公司不断完善、优化对大客户的开发及运营管理制度及流程。
2.5、协助公司不断优化对大客户市场资源配置，节约招商及运营管理成本。
2.6、协助公司（前期一并负责）及时处理大客户投诉及售后服务工作。
2.7、具体协调和衔接对大客户的技术支持和技术保障工作。 2.8、协助上级开展其他经营管理工作。
2.9、就经营管理方面向公司提出自己的合理化建议。 3、工作任务与日常工作：
每 天：
3.1、协助总代理个人每天至少电话回访十个旧的潜在客户，开发五个新的潜在客 户，并以公司统一规范的表格形式提交总代理。
3.2、及时电话联系及拜访约定的新老客户，将客户反馈情况分门别类地整理、登记，建立各自的客户小档案，以备查用。
3.3、及时与上级进行有效的沟通和交流，就招商工作中出现的各种问题予以研究解 决。
3.4、每天以统一的格式和标准汇总客户信息，梳理、排查客户，研究客户个性化特 点，从中分析特点，研究具体的跟进措施。3.5、每天对重点单、问题单、难点单予以区别关注和重点跟进。3.6、每天及时以公司统一的标准和格式向潜在客户电邮有关公司、项目、产品的资 料。
3.7、每天及时跟进对大客户的物流配送工作，协调细节，发现问题，及时处理，自 身职责处理不了的随时上报请示。3.8、及时协调和衔接技术支持和技术保障工作。3.9、按程序协助上级签订招商合同。
3.10、及时、妥帖、周全地接待来访客户，做好谈话备忘录或谈判纪要。
3.11、每天及时就工作中出现的自身无法克服或解决的情况向上级汇报或请示。
3.12、每天撰写工作日志，总结经验教训，反思个中得失，以备抽查。
3.13、及时完成公司交办的其他工作。
每 周：
3.14、根据公司的大客户开发工作计划，及时将工作细化、分解，并及时予以跟进、监督、检查和协助。
3.15、与公司其他招生人员一道每周召开业务交流会议，分享、交流、检讨各自的心 得体会，不断提高业务水平和工作能力。
3.16、每周提交工作汇报、总结及计划，就计划执行情况做出分析和总结，阐述其中 的得失及原因，提出整改意见，并向公司提出自己的合理化意见及建议。
【篇3：市场部组长及客户代表的岗位职责】
市场部组长岗位职责
一、完成或超额完成个人业绩，并领导本小组完成或超额完成小组业绩。
二、帮助小组成员制订楼盘炒作方案并组织实施。
三、对小组成员进行业务知识和业务技巧方面地指导及培训，帮助他们建立自信 心，改善其工作，激励其士气。
四、协助小组成员进行大宗客户的谈判工作。
五、及时反馈小组成员心理状态，协调部门经理妥善解决此类问题，增强小组凝 聚力。
六、及时反馈市场资讯，协助部门经理做好市场决策并提出合理化建议。
七、对小组成员德、能、勤等的全面考核工作。 市场部客户代表岗位职责
一、遵守公司的各项规章制度，维护企业形象，不得向外介绍客户。
二、掌握市场信息，按规定填写上报业务信息反馈表，及时向部门经理提出建议。
三、收集详细、准确的小区楼盘信息，做好前期接触、沟通工作，及时准确的将公司信息传达给客户，取得客户信任和认可。
四、选择并确定小区楼盘炒作方案，制订计划，与本组或市场共同完成楼盘炒作。
五、配合设计师完成客户咨询，沟通，谈判过程，签订装修合同，完成或超额完成个人业绩。
六、主动收集市场信息和竞争对手市场动态，反馈给市场部经理以及时调整市场策略。
七、负责对新客户代表的传、帮、带。
八、在工作过程中，凡涉及到客户需要客户代表配合的，均予以积极主动的配合。
九、在工作过程中，由于客户及公司特殊原因发生的问题，应立即向部门经理汇报，以求尽快的解决方案。
十、积极参加公司组织的培训及各项活动。
十一、及时向部门经理汇报工作情况。
十二、完成本职工作及领导交办的其他事宜。
第3篇：客户代表岗位职责1.寻找目标客户，完成销售工作。2.处理相关客户的需求、询问及日常的业务问题处理。3.做好客户服务工作并记录反馈。4.执行营销中心市场调查任务并及时汇总。5.与公司其他部门协同工作。第4篇：证券投资顾问岗位职责
证券投资顾问岗位职责【篇1：投资顾问岗位职责】
投资顾问助理：
工作职责：
1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；
2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产100万以上的高端客户；
3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。
任职要求：
1、金融或相关专业，硕士研究生及以上学历；
2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；
3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议；
4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；
5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。
经理岗位职责
1.主持投资顾问部日常管理工作。
2.落实营业部下达的各项任务和指标。
3.负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。 4.协调本部门内员工关系，培养团队精神。5.完成营业部交办的其他任务。
首席投资顾问
岗位描述：
1、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威，制定营业部投资顾问团队的发展规划； 2、制定投资
顾问部的客户服务计划；
3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略； 4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；
5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；
6、完成营业部交办的其他任务。
首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。
初级投资顾问
岗位描述——
1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；
2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资知识；
3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。
高级投资顾问
岗位描述——
1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；
2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务； 3、盘活存量资产；
4、配合营销团队积极拓展新增客户；
5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识； 6、完成营业部交办的其他任务。
【篇2：2-证券投资顾问是做什么的_证券投资顾问工
作内容】
证券投资顾问是做什么的_证券投资顾问工作内容 证券投资顾问，一份听上去很高大上，很神奇的职业。之所以会这么说，是因为它所从事的工作内容与普通大众生活并不贴近，从职位名字听上去就很难理解。但事实真的是这样么？其实不然，下面请听乔布简历小编为你揭秘证券投资顾问是做什么的？证券投资的工作内容？
关键词：证券投资顾问是做什么的，证券投资的工作内容
证券投资顾问，其实就是证券分析师的别称，有的也叫理财顾问，或者直接叫投资顾问，相信大家在一些财经频道或者一些财经节目里面应该有看到过类似的顾问啊、分析师什么的。可能你会想说，这和你有什么关系呢？其实生活中的各位都或多或少的有参与过与之类似的工作。你还别不信，我说出来你就懂了：比如好友找你倾诉烦恼的事情，你帮他想办法，分析利弊，又或者说你父母让你去某所大学、某个专业，其实这都可以称之为分析师，只是没那么专业而已。而我们这里所说的证券投资顾问，可比我举得例子复杂多了，它所涉及的学习内容很多，比如基础类的证券分析、宏微观经济学、货币银行学以及国际金融等，要想在此基础上有所提升，除了上述所说的，还有复杂的统计学和金融工程、风险管理。所以说想成为一名专业的证券投资顾问也是很不容易的，当然，如果你志向在此，那么金融系的相关课程应该能满足你。
说了这么多，那么证券投资顾问工作内容到底什么呢？它是为客户提供投资建议，比如买卖实际、热点分析、证券选择、风险提示等。能说的很多，但是能做的很少，因为最终决策权还是在顾客手上的。投资顾问严禁代理客户操作，也就是说投资顾问提供建议给客户参考，盈亏均由客户承担。著名的股神巴菲特、索罗斯也不是自己一个人就能取得那么高的成就的，除了他自己的决断外，分析师也帮了很大的一部分忙。对于找工作和实习的同学，选择证券投资顾问工作可要好好加油噢！
证券投资顾问是做什么的_证券投资顾问工作内容
http://cv.qiaobutang.com/knowledge/articles/565d65040cf2cab845f830b5
【篇3：证券投资顾问业务管理办法】
中国银河证券股份有限公司
投资顾问业务管理办法（试行）第一章 总则
第一条 为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。
第二条 本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。
第三条 本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第四条 经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；
投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务；
人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；
信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；
法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。
第二章 证券投资顾问的任职资格及工作职责
第五条 投资顾问的任职资格包括：
1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录；
2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；
3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；
4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题；
5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。
第六条 投资顾问的基本工作职责包括：
一、客户服务工作 1.在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提供适当性的投资建议服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等；
2.以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动，就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；
3.促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议，或者促成客户签署基于费用的投资顾问服务协议。
二、培训工作
1.参加营业部晨会或夕会，向营业部客户经理或其他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容进行讲解和分析，并提供近期的投资策略；
2.参加营业部新人培训、知识培训等工作，对营业部客户经理或其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培训。
三、研究工作
1.学习研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的研究报告，通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动态；
2.在公司的统一组织下，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。
四、公司或营业部安排的其他工作
第三章 投资顾问的行为准则
第七条 证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第八条 证券投资顾问在提供相关服务时，应当重视客户利益，不得为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
第九条 证券投资顾问在提供相关服务时，应履行告知义务。告知内容包括但不限于下列信息：
1.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
2.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； 3.证券投资顾问服务的内容和方式；
4.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担； 5.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
同时，公司有关部门及分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第一、二项信息。
第十条 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，严禁证券投资顾问以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
第十一条 投资顾问人员禁止行为：
（一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。
（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；
（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向
社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。
（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。
（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。
（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。
（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。
（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。
（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。
（十一）投资顾问业务推广和客户招揽时出现以下违规行为：
1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，明示或者暗示保证投资收益；
2.对投资顾问业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容；
3.利用其他机构或者个人对本公司及人员投资顾问业绩的评价进行广告宣传；
4.以免费服务、免费产品等方式进行客户招揽，除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供；
5.在没有说明相关工具或产品的固有缺陷和使用风险的情形下，声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。 6.通过公众媒体发布证券信息类产品广告中含有电话、传真、
第5篇：证券事务代表岗位职责
岗位工作职责
1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关人员遵守信息披露相关规定。
2.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。
3.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。
4.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。
5.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。
6.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。
7.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。
8.与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。协助公司编制各种与证券事务相关的报批文件。
9.保管公司上市相关董事会会议和股东大会会议记录和文件、信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料等。 10.协助董事会秘书编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告，及其他证券监管部门要求报送的文件。
11.协助董事会秘书检查、落实各项整改工作，协助董事会秘书负责规范治理的检查，提出整改建议和治理措施。
12.协助董事会秘书执行公司股价敏感资料的保管工作，对资料外泄采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清。
13.负责董事会决议事项的日常协调管理工作。开展投资者关系管理工作，维护公司良好的市场形象。
14.负责董事会与经营管理层的对公司管理的衔接工作。
15.负责配合组织实施公司的资本市场再融资工作。起草上市、借壳、引进风投等股权融资方案；
16.负责与公司其他相关部门一同组织实施公司收购、兼并、重组等资本项目，并参与公司投资项目的实施。
17.协助董秘严格规范公司法人治理结构，履行股权管理职能。办理公司股票托管登记，负责公司定期报告的组织起草及审核流程等工作。
18.协助董秘做好公司股东相关联系事宜；上市后，负责管理股东名册和股份发行、变更、质押等事项。
19.参与筹备董事会专门委员会，负责股东大会和董事会的档案、印章的使用和保管；协助建立公司各项制度及体系。
20.按法律、法规和规范性文件的要求，负责公司各信息点（职能部门、各体系）的信息收集、传递、归纳、整理及发布工作。 21.做好投资者关系管理工作和相关档案管理工作，包括接待来访，回答咨询，联系股东，向投资者提供上市公司已披露信息的备查文件。
22.填写各级监管层的专项调查表及信息统计表。 23.参与处理临时性、突发性事件。
24.参与公司资本运作方案的制定；及时向各级领导传递有关市场信息，并参与解决方案的制定。
25.协助董事会秘书对公司所有再融资相关事宜（包括增发、发行债券等）的计划、开展与实施，公司股权激励、权益分派、转赠股本的实施。
26.对公司规范治理和内部控制，提出整改建议和治理的建议权。 27.董秘安排的其他事宜，完成董事会、公司领导交办的工作。
第6篇：证券事务代表岗位职责
岗位工作细化
1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。2.维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。3负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出相应的处理。
4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。
5.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。6.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。7.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。
8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。9.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。
10.协助完成公司IPO上市或借壳上市事宜，负责准备和上报有关监管部门要求的公司有关证券管理方面的报告和文件。与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。协助公司编制各种与证券事务相关的报批文件。
11.保管公司上市相关董事会会议和股东大会会议记录和文件、信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料等。
12.协助董事会秘书编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告，及其他证券监管部门要求报送的文件。 13.协助董事会秘书检查、落实各项整改工作，协助董事会秘书负责规范治理的检查，提出整改建议和治理措施。14.协助董事会秘书执行公司股价敏感资料的保管工作，对资料外泄采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清。15.负责董事会决议事项的日常协调管理工作。开展投资者关系管理工作，维护公司良好的市场形象。16.负责董事会与经营管理层的对公司管理的衔接工作（包括董事会对总裁的授权工作）。17.负责资本市场和行业的研究分析以及对二级市场行情监控。18.负责公司网站投资者关系板块内容组织与更新。
19.负责配合组织实施公司的资本市场再融资工作。起草上市、借壳、引进风投等股权融资方案；
20.负责与公司其他相关部门一同组织实施公司收购、兼并、重组等资本项目，并参与公司投资项目的实施。 21.董秘安排的其他事宜，完成董事会、公司领导交办的工作。
22.协调处理IPO相关工作，撰写分析报告、汇总、整理各类相关文档，并提出建议。
23.协调公司内部各部门，收集整理上市准备期间及信息披露所需的各类文档、资料，协助进行公司上市的各类准备工作。 24.协助董秘严格规范公司法人治理结构，履行股权管理职能。办理公司股票托管登记，负责公司定期报告的组织起草及审核流程等工作。
25.负责股东的意见咨询并且兼任法务工作。
26.协助董秘做好公司股东相关联系事宜；上市后，负责管理股东名册和股份发行、变更、质押等事项。27.负责收集国家宏观经济政策及证券市场信息。
28.参与筹备董事会专门委员会，负责股东大会和董事会的档案、印章的使用和保管；协助建立公司各项制度及体系。29.负责管理公司股权登记、股利分配等事务。
30.按法律、法规和规范性文件的要求，负责公司各信息点（职能部门、各体系）的信息收集、传递、归纳、整理及发布工作；负责投资者关系管理相关事务。
31.协助董事会秘书对有关投资项目的调研；公司业务合同的起草与审核；协助董秘做好上市发行阶段所有文件的审核、修改。32.做好投资者关系管理工作和相关档案管理工作，包括接待来访，回答咨询，联系股东，向投资者提供上市公司已披露信息的备查文件。
33.收集战略投资者的资料，并参与公司与战略投资者的谈判和沟通。收集有关行业资料，并对行业发展和行业内的竞争对手进行分析。梳理公司的商业模式。负责公司上市前的宣传和上市后的信息披露的后台工作。34.填写各级监管层的专项调查表及信息统计表。35.参与处理临时性、突发性事件。
36.参与公司资本运作方案的制定；及时向各级领导传递有关市场信息，并参与解决方案的制定。
37.协助董事会秘书对公司所有再融资相关事宜（包括增发、发行债券等）的计划、开展与实施，公司股权激励、权益分派、转赠股本的实施。
38.持续关注新闻媒体、互联网上市公司、公司客户和同行业公司有关的信息，并将其收集、整理。 39.代为行使内部审计相关职责。对公司规范治理和内部控制，提出整改建议和治理的建议权。
40.合规、按时、准确，完整描述投资者关心的内容,没有重大遗漏,无补充公告、无关注函、准确率95％以上。
第7篇：证券公司客户经理岗位职责
证券公司客户经理岗位职责
我所享有的任何成就，完全归因于对客户与工作的高度责任感。下面是我整理的证券公司客户经理岗位职责，供你参考，希望能对你有所帮助。
【第1篇】证券公司客户经理岗位职责
1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的收集与开发)2、客户的日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀)3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。
【第2篇】证券公司客户经理岗位职责
1、发展新客户，销售公司发行或代销的证券产品; 2、建立和维护公司证券产品的销售渠道;3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展;6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。
【第3篇】证券公司客户经理岗位职责
1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况; 2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定;4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。【第4篇】证券公司客户经理岗位职责
1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务; 2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户;3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。【第】证券公司客户经理岗位职责
1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品; 2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。
证券公司客户经理岗位职责 1.证券客户经理工作岗位职责说明 2.证券公司的客户经理工作计划 3.证券公司客户经理工作计划 4.客户经理岗位职责 5.关于客户经理的工作总结 6.大客户经理的基本职责
