公司大风控体系三年建设工作总结
2019年6月，在公司内部经营风险、管理风险的多重压力下，公司高层当机立断，决定立即开展大风控体系建设工作，用三年时间完成全公司范围的风险管理体系建设，为公司未来可持续发展保驾护航。
一、工作目标和要求
公司大风控体系建设以“一个体系、两监管理、三道防线、四位一体、五大领域、六个完善”为工作目标，构建形成一个多层次、全过程、全员、全方位的风险管理体系。
二、三年工作回顾
（一）制定方案
2019年一季度，风控部与外部咨询机构共同对公司总部和下属各业态重要单位进行了现场走访调研，充分了解了公司经营管理情况与风险管理痛点，还到两家外地公司进行了考察学习，在此基础上编制了《公司大风控体系建设方案》初稿。
2019年二季度，风控部组织十多位公司内部专家对方案进行了必要性与可行性研究，对核心内容进行了反复讨论。2019年6月底方案经公司批准下发实施。
（二）开展实施
实施工作采取两级负责制。风控部负责组织全公司大风控体系建设工作，指导总部20个职能部门和33个所属单位开展工作；所属单位负责组织本单位体系建设，指导下属单位开展实施。
1.高位推动
2019年7月，公司成立了风险管理委员会，由公司总经理担任委员会主任，法务总监担任副主任，委员会负责统一指挥、协调大风控体系建设工作。原风控内审法务部作为风险管理委员会办公室，负责督导、检查和汇报大风控系统建设实施情况。所属单位参照公司做法，均成立了工作领导机构，其主要领导为本单位大风控体系建设的第一责任人。
2019年7月-12月，公司共召开了5次风管委月度会议，2020年-2021年，共召开了9次风管委季度会议，公司高位推动，及时化解了体系建设过程中遇到的问题，保障了实施工作顺利进行。2.严把质量关
实施期间风管委办公室协同咨询机构对公司机关部门、所属各单位进行了10余场集中培训，灌输了风险管理基础知识和大风控体系建设的核心要求，解答了各建设阶段的疑问和难点。
公司机关部门和所属单位克服了时间紧任务重的困难，2019年基本完成了两监管理、三道防线、重要风险管控清单、重要风险量化指标、相关管理制度修订等工作。为了确保建设工作符合公司要求，风管委办公室对各类型单位分别设置了建设成果验收标准，并在2019年底组织了验收。通过验收发现了282个建设不到位的问题，在风管委办公室的督导下已于2020年6月完成整改。
3.加强重点领域风险应对
公司五大重点领域是“三年创新倍增”目标实现的动力引擎，大风控体系建设方案为其设计了具体风险应对措施。三年来，公司有关部门在各自专业领域深耕细作，积极落实了各项要求，切实提高了公司的发展潜力和实力。
（1）投资风险应对
（方案明确公司需要从三个方面加强投资风险应对：1.增加专业投资管理人才；2.加大投资机会研究；3.加强投资项目全过程的风险管理，完善投资管理规章制度体系。）
建立项目库。2020年至2021年期间，战略与投资部积极研判投资机会，推进项目库建设，组织甄别境内外投资项目222个。
完善了股权投资管理制度体系和工作指引，优化了投资流程。战略与投资部按照大风控体系建设方案的要求，重新梳理了股权投资全业务流程，三年内先后下发了10余项管理制度。增加了境外股权投资的管理要求，明确了投资业务前、中、后各阶段相关部门的职责；新建了项目库甄别指引和尽调指引，明确了项目入库标准、分类评价标准；增加了投资负面清单、项目预付资金的风险管控要求和容错机制。
加强投后管理，督促被投资公司规范法人治理。战略与投资部新建、修订了投后管理制度，专职董、监事人员配置从2019年的4名增加至现有的8名。在处置无效投资、规范被投企业法人治理、股权投资后评价等投后管理方面，开展了多项具体工作。
至今公司成功退出两家低效无效参股企业；2020-2021年期间，专职董、监事参加三会328次，审议议案1172个；督促被投企业分红，两年间获得投资分红4.23亿元；组织开展了对融资租赁公司和华北公司的投资后评价。
（2）营销贸易风险应对
（方案明确公司应从四个方面加强营销贸易风险应对：1.优化公司对营销贸易业务管理的组织架构；2.优化贸易部门组织架构；3.完善应收账款管理体系，解决大额逾期应收款存量问题；4.制定抵质押品全生命周期管理办法。）
完成组织机构改革。成立经营管理部，负责归口管理公司下属单位的营销、贸易风险，改变贸易部门既当“运动员”又当“裁判员”的不兼容局面。经营管理部建设完善了公司营销管理、客户信用管理等制度，规范了营销、贸易板块风险管控模式及管控流程。风管委办公室（法务风控部）组织建立了公司对信用风险、商品期货风险的关键风险指标监控机制，经营管理部负责指标监控工作。
两年来，经营管理部管理成效显著。贸易部门、深圳公司、国贸三家单位改变了销售政策，由2019年以前的赊销为主，降至赊销占比分别为37%、8%、34%。经营管理部持续要求经营单位降低现货库存，降低期货持仓风险，两年来各单位期货保值敞口率均处于安全区。
优化贸易部门组织架构，实行大前中后台的风险管控格局。贸易部门的风险管理部负责履行贸易部门二道防线风控职能，目前正在积极推进本部门风控信息化建设工作。
其他两家营销贸易单位也按照公司对营销贸易单位的要求完成了本单位大风控体系建设工作。
完善抵质押品管理制度，三家营销公司均建立了抵质押品全生命周期管理机制，增加了押品价值动态管理和实物管理等具体要求。
（3）金融风险应对
（方案明确公司应从三个方面加强金融业务风险应对：1.构建完备的风险治理架构；2.建立完善的风险管控措施；3.建立风险绩效考核机制。）
优化了管控模式。成立了金融事业部，承担公司金融业务的风险管控责任。成立了金融事业部审计委员会、风险管理委员会，负责对风险治理体系进行组织、领导、指挥和协调。建立了金融板块“三道防线”，四家金融单位为第一道防线，金融事业部的风控、内控、业务审核审批为第二道防线，金融事业部的审计稽核和纪委为第三道防线。
四家金融单位根据公司要求建立了本单位的两监管理、三道防线、风险管理策略、信用风险评级模型、抵质押品管理等风控措施。
建立了风险绩效考核机制，公司将金融单位的风险事件、关键风险指标等列入了考核方案。
（4）人力资源风险应对
（方案明确人力资源风险应对的目标是解决人员短缺、高层次人才缺失、人员质量提升的问题。）
人才引进方面。公司人力资源部制定了《“三年创新倍增”人才保障方案》和配套制度，提出“优秀生计划”，明确优秀生引进、培养、考核、评价与使用的闭环管理。大力拓展引才渠道，三年来共引进研发博士42人、优秀生188人，是2019年前相关人才存量的3.2倍、4.6倍。公司组织部建立了职业经理人管理制度，三年来21家所属单位引进37名职业经理人。
人才培养方面。人力资源部建立了优秀生培养与评价机制，公司总部建立并推行师带徒工作机制，优秀生岗位轮训188人次，公司总部签订师徒协议45份；并推进技能人才自主培养与评价体系建设，两年间评价认定高级技师82人、技师150人、高级工1236人、中级工173人。
员工管理与绩效考核方面。人力资源部组织开展了公司职位管理体系建设工作，形成了职位“能升能降”，工资“能增能减”，岗位“能进能出”机制。2021年公司通过职位体系运行，晋级1096人、降级198人，1637人提升了技能等级。
（5）技术创新风险应对
优化科技创新管理架构和战略规划。成立科技创新委员会，承担公司科技创新决策领导作用；科技部作为公司科管委办公室，负责落实公司科技创新委员会决策部署；组建了公司科技创新专家委员会，在科研项目立项、结题评审、科研成果转化技术论证时充分发挥专业作用。
加大高层次人才的引进力度。三年来研究院高层次人才数量增长4倍，组建了复合材料等新领域的研发团队。
完善科技创新激励机制，常态化开展科研成果转化工作。三年来全公司成果转化146项，其中研究院成果转化11项，年增效益3600万元。
4.开展合规体系建设
风管委办公室依据近年来国家国资委出台的《中央企业合规管理指引（试行）》、《企业境外经营合规管理指引》等文件，牵头对合规管理工作进行了统筹规划，明确了公司合规管理组织体系、建立了合规管理制度，使之与大风控体系融合。所属单位层面，也均确定了专职或兼职的合规管理职能部门或岗位，制定了本单位的合规管理实施细则，开展了合规管理相关工作。
5.开展风控信息化建设
信息化是公司当前和今后一个阶段的工作重点，是公司管理提升的必经之路。2020年风管委办公室发起了风控信息化建设工作，经过充分调研、讨论、论证和修改，形成了《公司风控信息化需求方案》，经2021年二季度风管委会议批准通过，目前正在实施中。
此次风控信息化建设分为两部分，一是减少人工控制，提高系统自动控制程度，将五十多条风控优化建议嵌入到公司层面的七大业务管理系统；二是搭建公司风控系统平台，提高风控工作效率，将日常风险管理工作从线下转移至线上，并通过平台与基础业务系统对接，实现重要风险实时监控。
6.开展风险文化建设
三年来公司宣传部持续开展了风险文化建设，为大风控体系建设创造了良好的文化氛围。2019年党委宣传部制定《2019年—2021年风险文化建设规划》，明确风险文化三年建设基本步骤。2020-2021年制定并实施了风险文化建设激励与约束机制，将所属单位开展风险知识和风险案例学习、风险宣传教育活动、风险文化舆论宣传等方面情况纳入考核。
（三）巩固建设成果
1.全面修订内控手册
2019年大风控体系建设基本完成，公司上下两级同步修订了本单位管理制度。为保证新制度体系与公司内控手册一致，2020年风管委办公室牵头组织了内控手册的全面修订工作。
2.开展大风控体系运行检查
两年检查共发现问题686个，其中体系设计问题235个，体系执行问题403个，风管委办公室提出管理提升建设48个。主要问题集中在三道防线设计和履职、工程管理、安全管理、风险管理策略、重要风险管控、风控信息化、合同管理、供应商客户管理、套期保值管理等方面。2020年检查发现的问题已于2021年6月全部完成整改，2021年检查发现的问题半数以上已完成整改，部分仍在整改中。
3.建立风控绩效考核
为了保障已建成的风控体系落地运行和公司新的实施要求得到贯彻执行，2020-2021年，公司建立了风控绩效考核方案，从定性和定量两个角度对风险事件和风险管理过程同时进行考核。所属单位参照公司做法，也建立了本单位的风控绩效考核方案。
两年风控绩效考核工作实施下来，多数单位逐步重视本单位风险管理工作，能按公司要求完成当年的实施工作。
三．工作结果评价 今天公司三年创新目标划上了圆满“句号”，大风控体系建设工作也取得了阶段性工作成果。风管委办公室对三年建设过程进行了梳理回顾，也对工作建设目标的实现情况进行了检视，工作结果中既有成绩，也存在不足。
（一）取得的成绩
1.建立健全了公司风险管理治理结构，实现了风险大闭环管理和小闭环管理。
2.推广使用专业风险管理工具，提高了风险管理水平。
3.开展风险文化建设，提高了风险管控意识。
4.加强了公司五大重点领域的风险管控（内容详见三年工作回顾）。
（二）存在的不足
1.所属单位重要风险管控有待完善
通过2020、2021年大风控体系运行情况检查，我们看到了公司所属单位大风控体系在设计方面仍然存在问题，主要包括风险分类不统一、重要风险遗漏、重要风险管控清单（该清单含风控措施和风控责任归属）不完整、关键风险监控指标不完整等。
2.风控信息化工作未覆盖全公司范围，且未在三年建设期内完成。
公司所属单位的信息化程度低，建设情况参差不齐、建设前未进行统一规划、系统相互孤立，非常有必要进行整合并提高信息化程度。
四、2022年工作思路
对标世界一流企业的风险管理水平，结合公司大风控体系建设工作的不足之处，风管委办公室确定了明年的工作思路：
（三）开展贸易部门大风控体系建设情况验收和大风控体系运行情况检查。
（四）继续开展大风控体系运行情况检查，保障公司风险管理体系全面运行。
