第1篇：农业 纪检监察工作总结
区农业委员会
2011年纪检监察工作总结
区纪委：
2011年，在xxxx的正确领导下，在xxxxx的帮助指导下，我委紧紧围绕“三农”工作，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以开展“创先争优”活动、“三项行动”和以学习贯彻《中国共产党党员领导干部廉洁从政 1
若干准则》为载体，以落实党风廉政建设责任制、完善制度建设、加强党员领导干部作风建设、强化监督执行为着力点，认真贯彻党的十七大、十七届中纪委六次全会、xx第xxx届纪律检查委员会第xxx次全体会议精神，全面落实科学发展观，深化教育、完善制度，强化监督、狠抓落实，扎实推进我委反腐倡廉各项工作，为“十二五”开局之年农业农村经济持续健康发展提供强有力的政治保证。现将有关纪检监察工作总结如下：
一、2011年纪检监察工作开展情况
（一）贯彻落实党风廉政建设责任制
1、坚持统一领导，党政齐抓共管，部门各负其责，纪检监察组织协调，职工积极参与的领导体制和工作机制，把党风廉政建设责任制的落实与日常工作紧密结合起来。
2、领导班子及成员严格按照年初制定的党风廉政建设分工责任的文件要求，自觉遵守廉洁自律的各项规定，正确行使权力，严格规范个人的行为。
（二）抓好党风廉政宣传教育，筑牢拒腐防变的思想防线
党风廉政教育是纪检监察工作的基础。通过开展形式多样、内容丰富的党风廉政教育，切实增强党员干部的宗旨意识、党性观念、纪律意识以及廉洁从业意识，夯实党员干部廉洁从业的道德基础，打牢反腐倡廉的思想基础。
1、组织党员干部学习《中国共产党章程》，学习胡锦涛同志在十七届中央纪委六次全会上和在庆祝中国共产党成立90周年大会上的重要讲话，温家宝同志在国务院第四次廉政工作会议上的讲话，贺国强同志在十七届中央纪委六次全会上的工作报告。教育党员干部特别是领导干部树立正确的权力观、人生观、价值观。树立服务意识，在实际工作中做到权为民所用，情为民所系，利为民所谋。
2、开展形式多样的警示教育，先后组织全体职工观看了《国企之殇》、《清正为民写忠诚》等反腐败教育片，以典型案例教育全体职工，特别是党员领导干部，牢固树立廉洁意识，做到警钟长鸣，时刻牢记党的宗旨，保持共产党的先进性，党员干部必须“自重、自省、自警、自励”，牢固树立拒腐防变的思想防线，远离贪欲。
3、加强廉政文化建设。利用我为张贴栏，分期张贴学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《关于进一步推进国有企业领导贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》和反腐倡廉为主题内容的板报，加强宣传，营造学习气氛，促使廉洁自律的理念深入人心，加大廉政建设的宣传力度。
（三）加强制度建设，推进惩防体系构建工作 在加强党风廉政教育的同时，突出抓了完善制度、健全机制、强化监督工作。
1、做好廉政档案的管理。根据纪委监察局的要求，班子成员如实填写《领导干部个人有关事项报告表》及《配偶子女均已移居国（境）外的领导干部有关情况报告表》的各项内容，按规定上报，并由监察室做好归档工作，随时可以查询到班子成员的有关情况。
2、健全和完善各项规章制度。我委十分重视党风廉政建设和反腐败制度建设工我委工作实际制定了《xxx农委2011年惩防体系建设工作和党风廉政建设责任制工作计划》等。
通过建立制度、强调规范，增强了党员干部遵纪守法、按章办事、廉洁自律的自觉性，促进了我委各项工作的健康有序开展，真正从源头上防止腐败现象的发生。
（四）抓好监督检查，廉洁从政，促进党风政风行风建设
按照“党组织统一领导，部门各负其责，职工积极参与”的工作格局，对重要性、敏感性强的工作，实行“事前介入，全程参与”，促进了各项行政权力运行的透明。
1、加强财务监督。费用的支出严格按费用管理有关规定执行，严禁各单位私设“小金库”，从而规范了我委的财务管理制度。
2、加强对物品采购的监督力度。凡大宗物品的采购建立了“货比三家、集体决策、决策与采购相分离”的工作机
制。增加透明度，保证廉政制度的落实。
3、加强干部人事制度监督，推进干部人事制度改革。对二级机构负责人的任用推行公示制度。
（五）认真开展三项行动和信访查处工作
牵头清理农口系统2007-2010年度强农补助及补贴惠民资金xxxx万元。清理农委2010年8月31日以来农业工程建设项目x个，工程概算xxx万元。迎接xxxx检查三项行动工作x次。
今年共办理各种来信、来访x件，其中市长公开信箱转来1件，县领导批示1件，电话来访7件，来人来访4件。组织大下访大接访xx次，诫免谈话1次，协助办案4人次。上报纪检信息x条，纪检调研文章x篇。
二、2012年工作设想
2012年是实施“十二五”规划的第二年，我委纪检监察工作将在区纪委监察局的指导下，以“三个代表”重要思想为指导，深入开展党风廉政建设和反腐败斗争，切实加强干部的作风建设，坚决维护党的纪律，为我区农业农村工作发展提供有力保障。
（一）继续加强廉政教育，构筑拒腐防变思想道德防线
1、认真开展党规党纪教育。
2、认真开展廉政文化建设活动。
3、认真开展正反两个方面典型教育。
（二）突出重点抓好落实，从源头上预防和治理腐败
1、切实加强干部特别是领导干部作风建设。
2、认真落实党风廉政建设责任制。
3、积极推行责任事故追究制。
4、加大违纪违法问题的查处力度。
（三）进一步加强自身建设
1、加强纪检人员专业知识的学习，不断提高业务工作能力。
2、强化纪检人员的思想作风建设。
3、扎实工作，全面落实科学发展观，恪尽职守。
xxxx
主题词：农业 纪检监察 工作总结
xxxx农业委员会办公室
xx年xx月19日印
第2篇：银行纪检监察工作总结
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二是进一步强化了管理人员的廉洁自律管理。利用春节这一传统节日对管理人员进行廉洁自律教育工作，及时转发总行纪委《关于2008年元旦、春节期间加强廉洁自律工作 认真解决人民最关心最直接最现实的利益问题的通知》，提示各级党员干部自觉抵制各种腐朽思想和腐败行为的诱惑，严禁借春节之机违反规定收送现金、贵重礼品、消费卡、购物券等有价证券，坚决抵制赌博行为和影响我行声誉的不良行为，号召党员干部做廉洁从业人员的表率，过一个文明、健康、和谐、廉洁的春节。
三是强化了管理人员权力的制约和监督，防范和治理商业贿赂案件的发生。一是制定了《xx分行党风廉政建设工作考核办法》和《xx分行本部党风廉政建设量化检查评价办法》，分别对各支行和各部室进行检查考核。考核工作由市行党委统一组织领导，纪委、监察室牵头实施，相关职能部门参与，检查考核采取各支行、各部室自查和市行组织检查相结合的方式，每半年组织检查一次，从而调动各支行各部门执行党风廉政建设和反腐败分工任务的积极性，充分发挥在源头中防治腐败的作用。二是认真贯彻健全科学的管理人员选拔任用和管理监督机制。规范和落实任前公示、交流轮岗等制度，增加选拔工作的透明度，防止考察失真、“带病提拔”等问题的发生。三是建立完善财务管理制度。进一步完善集中采购和基建项目招、投标制度，落实供应商（承包商）推荐、超预算审批等环节的制度和流程，增强约束力。截至5月末，全行已实行集中采购招投标项目5 个，节约金额1万元。精品合同推荐----
立了基层机构负责人执行内控案防制度情况和客户经理管理制度执行情况两个执法监察项目。今年上半年，完成了基层机构负责人执行内控案防制度情况的执法监察任务，5月28日至6月4日，对xx支行基层机构负责人执行内控案防制度情况开展专项执法监察。调阅查看了2007年—2008年一季度以来案防责任制履职手册、网点检查记录、岗位轮换台账、权限卡台账、支行会议记录等相关文件，共发现4个问题，下发执法监察建议书3份，提出执法监察建议5项，被监察单位采纳建议5项，执法监察建议被采纳率100%，并落实了整改。五是狠抓了行业作风建设。一是6月11日
第3篇：农业系统纪检监察工作总结
农业系统纪检监察工作总结
农业系统纪检监察工作总结
精彩导读：注重警示教育和先进人物的榜样作用。一是今年先后组织学习了陈淳、卞峰煜、王日兴、周生佑等先进人物的事迹，专门组织了全局党员干部观看《铸剑为民--记基层人民法院好院长魏剑明》先进事迹宣传片。二是专题举办了周生佑先进事迹报告会, 9月份，邀请了龙泉市周生佑先进事迹报告团来我局进行现场报告，以英模为榜样,进一步弘扬新风正气……
20XX年已经接近尾声，在这一年来，我们在市委、市纪委的正确领导下，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中纪委第七次全会和党的十七大精神，认真落实省、市纪检监察提出的各项要求，求真务实，开拓创新，注重预防，进一步改进机关作风，认真落实党风廉政建设责任制，为推进我市农业增效、农民增收工作，提供有力保障，取得较好成绩。现将一年的工作总结如下：
一、抓廉政教育，不断提高党员干部的思想政治素养和拒腐防变能力
(一)注重政治理论和党纪条规学习。在落实局中心组织学习计划的基础上，利用各种机会抓好单位党员干部政治理论和党纪条规的学习，认真抓好了中纪委七次全会、市纪委
三次全会精神的贯彻学习工作，及时组织党员干部学习了《行政机关公务员处分条例》、《关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》等党纪条规，还专题举办了一次反腐倡廉知识讲座;11月以来，及时制订的《丽水市农业局党的十七大精神学习活动方案》,邀请专家举办了党的十七大精神专题学习，在全局范围内掀起了学习党的十七大精神的新高潮。
注重警示教育和先进人物的榜样作用。一是今年先后组织学习了陈淳、卞峰煜、王日兴、周生佑等先进人物的事迹，专门组织了全局党员干部观看《铸剑为民——记基层人民法院好院长魏剑明》先进事迹宣传片。二是专题举办了周生佑先进事迹报告会, 9月份，邀请了龙泉市周生佑先进事迹报告团来我局进行现场报告，以英模为榜样,进一步弘扬新风正气。通过先进人物的事迹的教育，极大地激发了党员干部积极向上的精神状态,为做好我局的各项工作提供了精神动力。三是认真传达了省纪委《关于卢福禄、励奎铭严重违纪案件》的二号通报，市纪委《关于高晓龙等人违纪案件》的一号通报和《关于机关工作作风和工作纪律明察暗访》的二号通报，及时组织党员干部学习了市作风办编发的《典型案例分析材料》。
注重党务公开和廉政文化建设工作。按照市纪委党务公开试点的工作要求，充分利用现
有的办公条件，在大厅精心设计了党务政务公开栏，公开了局班子在党风廉政建设和反腐败工作的职责;在办公楼楼梯的显耀位置，布置了6条廉政警句，时时提醒党员干部廉洁从政。9月份，首次成功举办了全市农业系统羽毛球比赛，机关文化建设协调发展。
二、抓制度落实，不断把预防腐败工作落到实处
1、认真落实了党风廉政和反腐败工作的责任制。根据市委和市纪委的要求，我局及时制订印发了《丽水市农业局今年党风廉政建设与反腐败工作组织领导和责任分工》的通知。明确了本局一把手作为第一责任人对全局的党风廉政建设与反腐败工作负总责，班子其他成员根据工作分工对职责范围内的党风廉政建设与反腐败工作负直接领导责任。
2、及时签订了党风廉政建设责任书。今年，我局针对本部门的工作实际，改革了以往由纪检组长与每位党员干部签订党风廉政建设责任书的做法，根据责任分工，由党风廉政建设第一责任人局党组书记与科室站负责人签订责任书，科室站负责人对科室党员干部廉洁从政行为负责。同时，在全局干部大会上举行签订仪式，形成一定声势。
3、推行了勤政廉政谈话制度。今年开始，我局按照年初的工作安排，在科级干部填报廉政情况登记表的基础上，根据平时掌握的情况，对全局15位科级干部进行有针对的勤政廉政谈话，并对每位科级干部提出了严格要求。每位科级干部对党风廉政建设和反腐败工作都表明了自己的态度，表示在今后的工作中，认真按照市纪委和局纪检组的要求严格把好自己和手下工作人中的廉政关，做到清清白人，干干净做事。
4、推行项目监察制度，今年，经主要领导同意，对市本级的重点项进行绩效监察，防止项目资金流失，预防干部出问题。
三、抓作风建设，不断提高党员干部的能力水平和服务水平
1、围绕低收入农户增收目标，积极开展帮扶活动。今年我局按照“作风建设年”的统一部署，以低收入农户增收为目标，积极开展了帮扶活动，建立了联系村，专门成立了以局长为组长的帮扶领导小组，认真制订了多项帮扶措施。一年来，全局党员干部捐款6万多用于帮扶，赠送特困户一头耕牛，10个贫困户每户20只鸡，农户仅此一项可增收1500元，为联系村开展种养殖技术培训了200多人，帮助联系村农业项目立项4个。
2、积极抓好“群众满意基层站所创建”活动。根据省纪委、市纪委和省农业厅关于开展民主评议基层站所暨创建“群众满意基层站”活动的要求，我局及时制定下发了《关于积极做好民主
评议基层站所暨创建“群众满意基层站所活动的通知》，认真抓好了全市各级农业部门实施意见和工作方案制订工作。下半以来，我们组织有关人员明察暗访了5个县市13个基层站所，专门召开了农业系统基层站所创建工作座谈会。通过创建和群众评议全市农业系统涌现出了省级“群众满意基层站所”窗口1个，市级1个。这项工作在全省农业系统中属于领先，并在全省农业系统的专题会议上作典型发言。
3、走进矛盾，破解难题。今年以来，为巩固和深化党员领导干部蹲点调研成果，积极为农民群众解决实际问题,全市农业系统领导干部先后下基层调研760人次，引导和帮助农户发展各类大小农业项目500多个，解决群众实际问题和困难322个，进一步化解当前农村经济发展中存在的问题和矛盾，切实帮助农民解决生产生活上的实际困难，着力破解一些农民最关心的难点、热点问题。
4、强化作风建设，努力树立机关良好形象。我局以“作风建设年”为契机，认真按照市委的要求，很抓了机关作风建设。为严肃工作纪律，优化工作环境,积极开展了明察暗访，一年来，除了及时通报市效能办二次明察暗访结果外，我们自行组织局作风办人员进行了二次明察暗访，并将检查结果及时通报，在干部中反映强烈。
四、抓监督管理，切实维护农民合法权益。
一是积极开展减负专项治理，解决农民反映强烈的突出问题。今年联合物价、纠风办明察暗访90多次，检查100多个乡镇，160多个村，70多个单位，35所中小学，走访农户600多户，其查出涉农收费和价格违法案件2件，涉及金额43.61
二是认真实施“万村审计”工程，加强农村集体资产财务管理。今年全市共审计1659个村，审计金额达15.59亿。发现违纪违规案件22起，涉案金额573.58万，其中移交司法机关3件，6人受到处理，5人受到刑事处罚，挽回直接经济损失425万元。
三是开展农村土地承包，纠纷专项治理工作。全年完成2轮土地承包33个村184个村民小组，新签订土地承包合同4227份，接待调处土地承包事件的来信来访214余起，解决各类土地纠纷案件56件，有效地排解了农村社会矛盾隐患。
四是开展“绿箭”系列专项集中执法行动，有效遏制了假劣农资坑农害农事件发生。今年立案查处农业违法案件200件，罚款18.73万元，为农民挽回经济损失731.9万元。
第4篇：银行纪检监察部工作总结
银行纪检监察部工作总结
**年，在总行纪委、纪检监察部的正确领导下，在分行党委的高度重视和强力推动下，我行纪检监察工作坚持以党的十七大精神和中央纪委二次全会精神为指针，以总、省行工作会议及纪检监察工作会议要求为重点，紧密结合实际，深入贯彻落实科学发展观，大力加强反腐倡廉及党风、行风建设，深入推进风险及案件防控工作开展，积极妥善处理和解决信访及维护稳定问题，实现了“全年无案件及重大违规问题”的工作目标，全行内部控制状况明显改进，基础管理水平明显提升，各层级人员风险防范意识和制度执行力明显增强，为顺利完成年度经营目标、实现又好又快发展提供了良好的基础保障。
一、主要工作开展情况
强化教育监督和作风改进，全分行反腐倡廉及党风行风建设取得明显成效。加强反腐倡廉建设，是加强党的建设的重要内容，是加强内控、防范风险、维护客户和员工利益的重要举措，也是促进全行科学发展的一项基础性工作。**年，我行在强化全行反腐倡廉建设及党风、行风建设方面做了大量深入细致的工作。
1.强化教育，大力提升各级干部职工廉洁合规的从业意识。年初制发了《关于**年春节期间加强领导干部廉洁自律 工作的通知》，并及时对上年度部署的“勤奋敬业、廉洁从政”为主题的“四个一”教育活动进行了总结通报，组织全辖深入开展了学习贯彻胡锦涛同志在中国共产党第十七届中央纪律检查委员会第二次全体会议上的重要讲话活动，下发了《关于贯彻落实总行党委“廉洁自律六项要求”及补充规定的通知》、转发了《中共中国建设银行纪律检查委员会党纪处分操作规程》，提出了具体的贯彻实施意见，进一步严明了党纪。大力加强对党员干部党风廉政的日常教育，通过省行网站视频点播系统陆续播放了《周恩来的故事》、《走上被告席的大法官——吴振汉受贿警示录》、《用生命铸就忠诚——记抗灾英雄李彬》、《党员干部参赌案件警示录》、《全国反腐倡廉综艺晚会》、《学习中纪委向党的十七大工作报告专题辅导讲座》、《人生的败笔--王有杰受贿案警示录》、《居安思危——颜色革命警示录》、《执政之魂》、《马德落马警示录》等警示教育片，供全行党员干部随时收看学习，年底前，根据中央纪委办公厅及总行相关工作要求，认真组织全辖落实收看警示教育片《诱惑的黑洞》，同时广泛开展了《建立健全惩治和预防腐败体系**-XX年工作规划》知识答题活动，进一步增强了全行各级人员廉洁自律的自觉性。
2.强化监督，切实保证各环节权力的健康运行。我们紧紧抓住党风建设和反腐倡廉工作的关键环节，通过加强和完 善内部控制体系，形成制约机制，切实加强了对各级领导人员、重要岗位和环节的监督管理，有效防范了以权谋私和道德风险的产生。全年参与网点装修、耗材、大宗物品招投标监督103次；参与分行各级领导人员和专业技术岗位职务选拔考察监督188人次；参与分行有关部门的工作监督11次；参加本年度分行招聘录入人员笔试、面试监督229人次；同时对分行相关部门重要机器具、重要凭证及档案的拆除、销毁等工作进行了现场监督，有力加强了对全行廉政建设制度执行情况的监督检查，确保了各环节权力在阳光下公开、公平、公正的运行。
3.积极推进纠风工作开展，树立了良好的社会形象。一是积极参与地方纠风办**年“关注民生、服务发展”群众最满意单位评议活动，及时制定并下发了活动方案，对全辖参评工作进行了周密部署、提出了要求，在全行形成了上下联动、奋勇争先的良好氛围，普遍取得了优异成绩，其中绥化分行、七台河分行、动力支行等23个分支机构获得当地行风评议第一名。二是积极参加省委、省政府纠风办和省广播电台联合举办的“万名公仆服务日”活动和“行风热线”直播节目。省分行由纪委书记率领相关部门负责人组成18人团队，先后5次走进省广播电台直播间，对**的金融产品及服务做系统介绍，现场听取和解答群众提出的问题，并通过“民生热线”、“行风回音壁”等节目对客户提出的问题、意见和建议进行认真、及时地反馈，获得了广大客户的认可和满意，充分树立了我行在地方的良好社会形象。
进一步加大《案件防控及整改方案》的落实推进，风险及案件防控工作取得阶段性成果。**年，我分行以深入推进和落实总行《案件防控及整改方案》为主线，全面加强内控管理和风险案件防控工作，在以下5个方面取得了较为明显的突破：
一是全行内部控制状况得到明显改进。年初以来，全行零售网点的业务转型及各项改革工作稳步推进，网点及柜面业务管理的内部控制体系日益健全；积极推进操作风险与内部控制自评估工作，确立并完成了“卡折并用”、“信用卡征信审核”、营运管理相关工作外包等自评估项目，完成了对37个二级分支行XX年度风险管理状况的评价实施工作，完善并严格实行了重大风险事项双线报告制度，在全辖初步建立了操作风险的识别和管理机制；通过积极落实总行信贷结构调整的相关政策和计划，全行信贷业务结构得到了进一步的优化，有效避免了因信贷结构恶化所导致的相关风险。
二是全行基础管理水平明显提升。通过对各业务条线关键风险点检查情况的分析和评估，检查发现的问题数量呈现逐月下降趋势；中、后台集中作业能力逐渐增强；网点营运过程中日常操作管理规范化程度有明显提高，特别是在金库管理等重点环节，全分行执行情况良好；全辖柜台业务差错 率由年初的万分之三以上下降到万分之一以内，实现了质的突破。
三是各层级特别是基层机构干部员工的风险防范意识和对制度的执行力明显提高。通过开展业务检查和专项效能监察，各分支行及所属基层机构从领导到员工能够积极贯彻落实上级行的各项制度规定，正确处理好业务开拓与强化内控管理的关系，在大力开展各项业务的同时，努力规避和防范各类经营和操作风险，防范风险案件的意识和能力与以往年度相比，均有较大程度提高。
四是《案件防控及整改方案》的落实及问题整改取得明显效果。一年来，《案件防控及整改方案》确定的各项防控措施进一步落实，整改机制不断健全，整改效果不断显现。总行方案中涉及由我分行具体落实的16大项70小项防控措施，全部落实完毕；我行在总行方案基础上，根据近三年案件暴露出的需要整改的19大项28小项问题，也已全部整改到位。同时，对于全年内审外监检查发现的997个问题，已完全整改838个，正在整改45个，确定为无法整改和无需整改的问题114个，整改完成率95%。与上年相比，检查发现的问题个数减少78%，整改完成率上升6个百分点。
五是风险及案件防控队伍建设得到全面加强。在继续强化会计主管及风险主管队伍建设的基础上，及时组建了“信贷巡检队伍”和“柜面业务替岗检查队伍”，专项开展合规 业务检查工作；同时建立了纪检监察特派员队伍，着力强化对基层基构负责人经营管理行为的监督检查，从而形成了会计、风险、合规、纪检监察四个条线的五支专业化监督检查队伍，从多条线、多角度出发，加大全分行风险及案件防查工作力度，取得了实效。
总结一年来我行风险及案件防控工作，我们感到，有许多基本经验值得认真总结并继续加以坚持和完善。
第一，分行党委的高度重视和强力推进，是全分行风险案件防控工作深入开展的重要前提。今年以来，分行党委对风险及案件防控工作高度重视，决心和力度是空前的。在年初召开的全分行纪检监察工作会议上，分行党委明确指出：“风险和案件防控是**省分行重中之重的大事情”，“各级党委一把手、各级领导班子一把手、各业务条线主要领导同志必须把风险和案件防控作为重中之重的工作来抓”，“要将风险和案件防控工作纳入议程，定期开展分析、反思和总结”，“形成全行上下共同努力，把风险和案件防控工作落到实处、抓出成效的工作局面”。2月27日，薛峰行长亲自主持召开省分行第一季度风险和案件防控工作专题会议，对全行风险和案件防控工作进行了深入分析和研究部署；同时省行领导将风险和案件防控工作作为常规调研课题，在深入基层检查指导工作过程中，不失时机地强化灌输，引导基层行全面分析自身存在的管理问题，不断树立合规经营理念，提高管理水平，进一步深化了各级领导人员做好案件防控及整改工作的责任意识。年初以来，分行坚持每季度召开一次风险和案件防控工作专题会议，对各项检查中发现的问题进行逐条梳理，明确整改措施及工作要求，下发纪要，指导全行工作。12月24日案件防控工作会议召开后，分行再次由一把手亲自主持召开专题会议，对总行会议精神进行深入学习贯彻，并在全面总结工作、深入查找问题、客观分析形势的基础上，及时对年底前及XX年全分行的案防工作重点进行了安排部署，明确了工作思路、指导思想和主要措施，为下步工作的有序开展提供了坚实保障。
第二，“三道防线”作用的充分发挥，是风险案件防控措施得以深入推进和落实的有力保证。工作中，各业务部门牢固树立“第一道防线”的责任意识，坚持从多方入手，采取有效措施，全力将风险防范到位。全年各条线先后开展了全省范围信贷业务大检查，外汇业务大检查，呆账核销、抵债资产和减免表外利息业务专项检查，以及各项代理业务及资金托管业务的合规性检查等。在全行范围深入开展了以清查账外资产和小金库为重点的财务规范性检查，同时制订下发了省分行集中采购工作管理办法，进一步规范了全行集中采购管理。通过对各条线、各关键环节、部位及岗位的检查，及时发现问题、堵塞漏洞。各项检查工作以柜面业务操作及核心业务风险点为重点，注重检查方式、手段、频次以及覆 盖面的改进和提高，有力增强了检查的针对性、实效性和震慑性。年初以来，一些主要业务管理部门坚持按季召开风险分析会，对发现的问题进行逐条审定、分解和落实，同时积极建立了部门间的联动机制，形成了部门合力，从源头上控制了风险与案件发生的可能。工作中，纪检监察、风险管理、法律合规、安全保卫等中后台职能部门，充分发挥自身在风险和案件防控工作中的“第二道”和“第三道”防线作用，从多角度出发切实履行职责，增强了工作的主动性和前瞻性，牵头组织协调的能力进一步增强，工作的层次、水平和精细化程度进一步提升。年初，由纪检监察部牵头，各业务部门共同参与，集中时间、集中人员，对总行《案件防控及整改方案》进行了进一步梳理细化，形成了《省分行案件防控及整改工作实施推进表》，解决了各行在方案推进过程中无从入手、不好把握的问题，强化了对下指导的系统性和针对性。同时，针对“基层机构开展案件防控及整改工作难点及对策”、“如何做好对领导干部监督工作”、“纪检监察部门如何发挥第三道防线的作用”等问题进行了深入调研，形成了调研报告。全年，全辖系统内深入开展了论成因、懂危害、知责任违规案例教育活动；在大力完善各项规章制度的基础上，全面开展了效能监察和案件防控及整改“回头看”活动，大力强化了对重点联系行的整改规范工作，关注并积极督办总行风险提示问题的落实改进情况，确保预警在前，有针对性的防范措施得以及时实施。进一步加大对违规失职行为惩戒力度，全年共处理违规责任人192人次，其中：政纪处分57人次、党纪处分2人次、经济处罚70人次、其他处理63人次。工作中，我们注重强化对分行党委指示精神的贯彻传导，坚持依法、合规的操作原则，指导配合责任行分层次对相关责任人进行处理，同时深入开展思想政治工作和警示教育活动，确保了被处分人员切实认识到错误所在，化消极因素为积极因素，发挥了“处理一个人，教育一大片”的作用。在加大对违规问题惩处力度的同时，认真落实奖励办法，对2起堵截巨额虚假汇票诈骗案件的有功人员进行了及时奖励，对全行起了良好的导向作用。一年来，各前中后台“三道防线”充分发挥作用，既各有侧重，又相互照应和支持，强化了信息共享和问题交流，较好地形成了全分行上下齐抓共管的防控工作格局，成为“全年无案件及重大违规问题”目标实现的有力保证。
第三，各分支行及基层机构风险防范意识的增强和制度执行力的提高是确保案防措施落到实处、取得成果的关键和根本。一年来，在省分行全面实行文化渗透、明晰职责、强化培训、实施有效监督等措施的推动下，各分支行及基层机构负责人抓管理防案件的意识明显提高，制度执行力明显增强。一是各级机构在贯彻落实总、分行相关会议精神和工作要求方面反应迅速、措施扎实、推进有力；二是各行普遍强 化了风险及案件防控工作的组织领导，明确了部门职责和工作分工，多数行对上级整改方案所涉及的内容进行了细化分解，落实了责任，强化了问题整改并对整改真实性进行了追踪检查。三是坚持按季召开风险和案件防控联席会议，分析情况，明确阶段性工作重点。四是各分支行在深入落实上级行的工作要求中，能够结合实际，创造性地推出富有特色和成效的工作措施。如大庆分行在落实推进《方案》过程中，建立了“督办通报制度”和“内控咨询制度”，为各项案防措施的顺利实施提供了保障。鸡西分行针对当前案件向中、后台转移的迹象，将员工行为排查范围扩大到了守押公司人员，并对一名有问题的驾驶员进行了清退，及时排除了风险隐患。对于各分支行的突出经验和作法，我们及时通过《案件防控工作动态》予以刊发，以便于其他各行学习和借鉴。基层机构是全行案件防控措施具体实施的主体和落脚点。我们感到，只有在各分支行、特别是基层机构员工风险防范意识明显增强、对制度的执行力明显提高的前提下，我们的工作成果才是踏实的，我们基础管理和内控水平的提高才是切实的。
三、坚持以人为本，注重方式方法，全行信访及维护稳定工作取得良好成效。**年，我行继续加大信访及维稳工作力度，所属各级机构和职能部门认真履行责任，创新工作方法，在处理上访事件、维护稳定方面做了大量艰苦细致的工 作，取得了较好的工作成果。全年共收到信访举报63件，比去年同期减少31件，下降33％；接待上访33批次83人次，比去年减少50批次，下降60％；接待上访的批次、人次及接收信访举报数量均实现大幅下降。奥运会和残奥会期间，分行没有发生大规模进京群访事件，为“平安奥运”做出了积极贡献，被**省委、省政府评为“信访工作先进集体”。
一是落实责任，建立和完善了有效的工作机制。**年，面对严峻的维稳工作形势，分行党委高度重视，将其纳入重要议事日程，通过召开党委会、行长办公会、全辖维稳工作座谈会等方式专题研究部署。成立了以行长为组长的处置群体性事件领导小组，制定了《群体性上访事件处理预案》和《赴京上访事件处理预案》，下发了《关于进一步加强奥运期间维护稳定工作的指导意见》。同时严格落实领导责任制，确定各级行“一把手”是维稳工作的第一责任人，将维稳工作纳入班子考核的重要内容，严格奖惩。通过清晰流程，合理分工，明确职责，整体联动，形成了一套有效的工作机制。
二是坚持以人为本，加大了从源头上解决问题的力度。工作中，我行始终坚持“以人为本”的理念，注重“情”字为先，有效把矛盾化解在了基层，遏制了大规模群体性上访事件。例如对协解人员上访问题，不是简单地将他们推向社会，而是积极帮助协解人员争取相关政策、拓宽再就业渠道，并对生活困难的人员尽可能给予关心和帮助，较好地稳定了 一部分人员的思想情绪，促成一部分人员主动放弃了群体越级上访的行为，减弱了群体上访的规模，有效缓解了上访矛盾。
三是认真梳理排查，牢牢掌握了工作的主动权。针对上访群体的组织特点，省分行认真分析，制定预案和应急措施，同时要求所属各级行对上访人员的信息进行逐一排查和动态掌握，确保对群体上访能够未动先知，掌握了工作的主动权。分行还十分注重加强与地方党委政府的信息沟通，主动向地方党委政府汇报工作情况，积极寻求帮助，最大程度地争取了理解和支持。
四是重视接访工作，妥善处置了群访事项。省分行和所属各级行领导人员亲自参与接访，当面听取诉求，及时答复问题；职能部门认真接访，反复宣讲解释政策，消除误解；在省行的指导下，所属各行认真建立和规范了接访流程，安排接访会议室，设置专人接访，使接访工作有理、有节、有序开展；分行对上访人员的各项诉求，统一了答复标准，确保了政策口径一致；同时变坐等接访为主动下访，先后派出工作组赴佳木斯、齐齐哈尔等上访矛盾比较集中地区，指导维稳工作，与群体上访人员面对面沟通，解释相关政策，协调解决疑难问题；对重要信访件和反映总经理级领导人员的信访举报件，一把手均亲自批阅，听取情况汇报，并有针对性地及时给予指导，保证了查处工作的质量。
二、工作中存在的主要问题
风险和案件防控工作在各行际间推进不平衡。主要表现为：依然有个别行对风险案件抱有侥幸心理，对风险案件防控形势估量不足、重视不够，工作落实走过场、流于形式，违规问题依然很多，屡查屡犯现象依然存在。这部分行的观念认识和管理状况如果得不到及时、有效的改变，势必会对全行的基础管理和内控工作形成“短板”效应。上述问题虽然不具有普遍性，但却必须引起我们的高度重视和密切关注。
案件防控的长效机制有待进一步完善和加强，监督缺位和监督力度不足问题尚需下大气力解决。主要表现为：监督的意识淡薄，存在疏于监督、不愿监督和不敢监督的问题。
维稳形势依然不容乐观，矛盾化解工作依然紧迫而艰巨。个别行对维稳工作措施落实不够到位，工作方法简单；少数行存在回避上访矛盾、工作疲劳松懈现象。
三、XX年主要工作思路及措施
根据当前形势及总行12月24日视频会议的部署，结合我行实际，初步确定XX年纪检监察工作的指导思想是：在继续强化基础管理、巩固已有工作成果的基础上，进一步提升工作标准，采取更优更新的措施和手段，确保全员风险防控意识及合规经营理念取得普遍和实质性的提高，确保全行业务运营各环节操作的合规性普遍提升，以更优的管理水 平、更强的内控能力，为分行党委提出的战略规划目标的实现提供强有力地保障。主要目标是：确保“全年无案件及重大违规问题”发生；确保一般违规问题得到有效控制，轻微违规问题大幅下降。
进一步强化反腐倡廉教育和督察，深入推进惩治和预防腐败体系建设。充分利用中纪委、总行的宣传教育光盘，在全辖开展宣传警示教育活动，积极从思想根源处消除风险案件隐患。同时大力强化权力运行环节监督，通过规范权力运行机制，完善招投标、选人用人程序等有力措施，切实遏制腐败问题产生。在强化领导人员教育监督方面，一是更新监督观念，树立“积极监督、主动监督、全面监督、合力监督”的监督意识。二是健全监督制度，完善监督机制，强化对各级干部任期内履职情况的检查和监督，对苗头性问题及时提醒和纠正。三是坚持教育与惩治并举，充分发挥惩治的震慑力，确保警钟长鸣。
紧紧围绕总行工作部署，狠抓相关工作落实。一是继续抓好《案件防控及整改方案》落实，对于尚未落实的措施，抓紧安排推进，力求早日到位；对于已经落实的措施，要开展回顾跟踪，评估效果，继续巩固深化。确保《方案》的实施取得最佳效果，实现总行提出的“每年见成效、三年见大成效”的目标。二是继续巩固和深化“上下联动、部门协作”的案件查防机制。充分依托“三道防线”建设和五支监督检 查队伍力量，大力加强对基层班子及基层机构基础管理的监督检查，增强基层抵御案件风险的能力。同时大力强化各级“一把手”的责任意识和广大员工的“全防”意识和“质量”意识，确保全行案防工作在巩固已有成果的基础上，进一步取得深层次的提高。三是深入开展《中国建设银行案件管理办法》的学习落实活动，严肃纪律、明确流程，加大整改力度，推进全行对案件的全流程、精细化管理。四是深入开展好以加强基层机构内控管理为重点的合规建设系列活动，切实整治基层机构有章不循违章操作、屡查屡犯问题。五是扎实推进积分管理，制定和下发省分行系统《员工经微违规行为积分管理细则》，加大积分在基层机构管理中的应用力度，使每一个员工的每一次违规行为都能得到有效警示，切实起到防微杜渐的作用。
创新多元化的学习培训形式，全面提升专兼职纪检监察人员素质。一是统一制定专兼职纪检监察人员培训计划，统一培训内容，确定每次培训应达到的目的要求，使每一个人在每一年中都能参加一次培训学习，确保培训效果。二是注重工作交流研讨形式培训，形成以一、二级分行为单位，定期请进来，走出去，相互学习交流，启发创新工作思路，激发工作热情，保持良好的工作状态。在总结交流中发现问题，在研究探讨问题中举一反三进行及时有效的整改。三是以《**省分行纪检监察特派员管理实施细则》、《**省分行纪 检监察特派员工作指引》以及《**省分行纪检监察特派员考核办法》三个办法的出台为契机，全面加强化对纪检监察特派员队伍的培训及管理考核，增强特派员的履岗能力，切实强化对基层机构及其负责人的管理和监督，促进基层机构依法合规经营，有效防范案件和风险。
大力强化信访问题处理，积极做好维护稳定工作。继续坚持“以人为本、综合施策、标本兼治”的原则，进一步落实责任主体，有效化解矛盾纠纷。在不断总结和推广信访维稳工作经验的基础上，进一步理顺工作机制，坚持依法合情处置上访问题，避免矛盾积累和升级蔓延，确保群体信访事态及时得到控制，确保为全行经营工作提供和谐稳定的发展环境。
进一步改进工作方式方法，提升工作效率和工作层次。在对各行基础管理水平和内控能力进行客观评价的基础上，工作重点进一步有所侧重和调整，变全面、“平铺直叙”式的检查推进，为有重点、有侧重的监督检查，进一步提高检查的针对性和实效性。同时积极推行工作调研这种研发式学习方式，努力使各层面针对本行实际的调研成果很好地应用于实际工作，指导工作实践，提升工作水平，并且形成工作习惯，不断推动工作创新和实践。
第5篇：某银行纪检监察工作总结
XX银行纪检监察工作总结
以下是关于XX银行纪检监察工作总结的文章！
上半年，我行纪检监察工作在省行党委、纪委的关心指导下，在市行党委的高度重视下，充分发挥全行干部员工的工作积极性、创造性，按照省行的部署和要求，采取多种措施，全面加强案件防范工作长效机制建设、加大反腐倡廉宣传教育工作力度、深化廉洁从业管理和内控制度建设、细化案件防范责任制内容等全方位的发
展战略，以强有力的工作措施，为稳健经营奠定了基础。
一、建立健全反腐倡廉各项基本制度，强化党风廉政建设的监督和管理
一是进一步明确了责任和任务。总省行纪检监察工作会议后，我行专门召开了全行纪检监察工作会议进行部署落实。对全年党风廉政建设和反腐败工作进行了安排部署。逐级签订了落实党风廉政建设、案件防范责任制责任书1802份。制定了《xx市分行XX年党风廉政建设和反腐败工作的实施意见》，进一步明确各级主管领导和各部门党风廉政建设工作责任和分工，做到责任明确，分工具体，保障我行党风廉政建设和反腐败工作任务的顺利进行。
二是进一步强化了管理人员的廉洁自律管理。利用春节这一传统节日对管理人员进行廉洁自律教育工作，及时转发总行纪委《关于XX年元旦、春节期间加强廉洁自律工作 认真解决人民最关心最直接最现实的利益问题的通知》，提示各级党员干部自觉抵制各种腐朽思想和腐败行为的诱惑，严禁借春节之机违反规定收送现金、贵重礼品、消费卡、购物券等有价证券，坚决抵制赌博行为和影响我行声誉的不良行为，号召党员干部做廉洁从业人员的表率，过一个文明、健康、和谐、廉洁的春节。
三是强化了管理人员权力的制约和监督，防范和治理商业贿赂案件的发生。一是制定了《xx分行党风廉政建设工作考核办法》和《xx分行本部党风廉政建设量化检查评价办法》，分别对各支行和各部室进行检查考核。考核工作由市行党委统一组织领导，纪委、监察室牵头实施，相关职能部门参与，检查考核采取各支行、各部室自查和市行组织检查相结合的方式，每半年组织检查一次，从而调动各支行各部门执行党风廉政建设和反腐败分工任务的积极性，充分发挥在源头中防治腐败的作用。二是认真贯彻健全科学的管理人员选拔任用和管理监督机制。规范和落实任前公示、交流轮岗等制度，增加选拔工作的透明度，防止考察失真、“带病提拔”等问题的发生。三是建立完善财务管理制度。进一步完善集中采购和基建项目招、投标制度，落实供应商推荐、超预算审批等环节的制度和流程，增强约束力。截至5月末，全行已实行集中采购招投标项目5 个，节约金额1万元。四是组织各支行各部室填报上半年《xx行XX年度党风建设工作情况统计表》提示各级管理人员要按照“四大纪律八项要求”严格约束自己的行为，认真落实党内监督条例，进一步开展对领导干部执行述职述廉、报告个人有关事项、诫勉谈话和函询、礼品礼金登记处理等制度情况的检查。对苗头性和倾向性问题及时进行教育、提醒、告诫和纠正，防止小错酿成大错,确保领导干部正确行使权力，管好自己及配偶、子女、亲友与身边工作人员。认真落实好“三项谈话”制度，不断促进各级管理人员廉洁从业的好作风，上半年对新提拔的干部进行了专题廉政谈话22人次，副处级以上领导干部述职述廉98人次。
四是认真开展了信访核查和执法监察工作。一是加强了信访核查工作。制定下发了《关于开通市行纪检监察信访举报电子邮箱的通知》，强化了信访工作管理。上半年我行共收到信访举报件2件，其中：系统内转来2件。从今年收到的信访件反映的问题及我们平时工作中掌握的情况看，群众关心和反映的问题主要在三个方面：一是我行案防工作开展情况，关心我行案防工作为我行的案防整改工作献计献策。二是干部的廉洁自律情况及管理工作中存在的一些问题。三是关心自我的权益不受侵犯。我行根据群众今年反映的热点、难点问题，认真开展工作，力争把问题和矛盾解决在萌芽状态。上半年收到的2件信访件均已办结。
二是按照省行《XX年执法监察工作实施意见》对执法监察工作任务指令性项目和指导性项目的要求，结合我行实际情况，确立了基层机构负责人执行内控案防制度情况和客户经理管理制度执行情况两个执法监察项目。今年上半年，完成了基层机构负责人执行内控案防制度情况的执法监察任务，5月28日至6月4日，对xx支行基层机构负责人执行内控案防制度情况开展专项执法监察。调阅查看了XX年—XX年一季度以来案防责任制履职手册、网点检查记录、岗位轮换台账、权限卡台账、支行会议记录等相关文件，共发现4个问题，下发执法监察建议书3份，提出执法监察建议5项，被监察单位采纳建议5项，执法监察建议被采纳率100%，并落实了整改。
五是狠抓了行业作风建设。一是6月11日
日党委书记、行长xxx开了机关部室经理会议，强调了机关作风建设。提出了六项要 求：一是要增强责任意识；二是要认真落实好《市行机关工作目标考核管理办法》；三是机关党委要发挥监督引导作用；四是各部门既要积极支持和密切配合机关党委的工作，又要加强本部门的管理；五是要增强机关凝聚力；六是要树立机关良好形象。
二是加强了计算机管理，严禁在一台计算机上内、外网交换混用，严禁计算机安装游戏软件，违反规定者罚款
。5月22日至6月2日，在市行党委安排部署下，对全辖9个支行、市行本部12个部室及5个附属机构进行了拉网式排查。共检查涉密计算机1台、非涉密计算机660台、移动存储介质106个、办公设备148台，针对检查发现的问题，当即提出整改意见，消除隐患、收到了积极效果，达到了预期目的。
三是按照省、市纪委关于强化对民心网的管理和使用的要求，及时处理了省民心网“直办平台”转办的反馈件内容，得到省民心网反馈件四个星的满意率。同时，纪检监察部门积极向省、市民心网发送行风纠风方面稿件，被省民心网采用2，已提前并超额完成了省、市民心网和市纠风办下达的行风稿件任务，提升了我行在社会上的良好形象。
二、深化认识，认真开展案防工作
年初以来，为进一步全面提升案件风险防范工作整体水平，全面落实总省行纪检监察工作会议精神和市行党委工作部署，根据《xx省分行案件防范工作长效机制实施办法》要求，紧密结合全行经营工作实际和案防工作新形势，认真分析研究XX年案件防范工作重点，在全行深入开展了 “案防成果巩固年”活动，全面加强案件防范工作长效机制建设，强化案件防范责任制，健全完善了案防组织网络，以基层机构网点为重点，认真加强风险点防控工作，不断深化人员动态行为管理工作，扎扎实实落实案件防范各项工作，以强有力的工作措施，确保实现全年不发生案件和重大违规违章事
故的工作目标，全面促进内控案防管理再上一个新台阶。
认真开展案防整改“回头看”工作。市行党委把今年确定为“案防成果巩固年”，认真协调组织开展了全行案防整改“回头看”活动，先后通过召开案件防范形势分析会和全行纪检监察工作会议，认真落实省行崔书记讲话精神和具体工作部署，组织全行各级机构和专业部门认真对照案防工作长效机制规定和总省行要求，从六方面深入查找案防工作上存在的问题和漏洞，一是看是否因全行摘掉重点监控行帽子，存在警惕性不足、思想上松懈的认识问题；二是看案防工作责任是否真正落实到位，是否存在流于形式和工作盲区；三是看案防工作长效机制要求的工作内容是否落实，是否存在薄弱环节；四是看总省行提出“15个风险点”以及重点部位、环节的防控措施和检查责任是否落实，是否还存在管理上的隐患和漏洞；五是看市行党委“十八字”经营方针，尤其 “严管理”是否得到很好落实，检查考核和处罚是否及时到位；六是看人员动态行为管理工作是否全面落实，存在盲点，员工思想教育是否扎实有效。活动开展以来，各单位和专业部门紧密结合自身业务工作实际，在深入查找存在问题和不足的基础上，有针对性地认真制定本单位、本部门的案件防范工作计划和具体措施，查找存在问题36个，制定整改措施68个。
为了进一步加强全行案件防范工作，巩固案防整改成效，全面落实总省行对内控案防工作部署，进一步提高案件风险防范水平，我行于5月14日至5月26日组织开展了全行案防整改“回头看”大检查，对全行61个机构网点的重要交接事项制度执行、营业经理管理和履职等情况进行了认真检查，并对检查结果以文件形式予以通报，对检查出的问题提出整改时限和整改要求。
加强组织领导，强化责任机制建设。一是加强案防组织网络建设。积极推进网络精细化管理，组织全行各级机构建立了案防组织网络，构建了纵向由各级管理人员到员工的责任制约体系，横向由各级机构、专业部门到网点到岗位的管理网络。二是认真落实省行案防责任划分和网络图表建设工作。以《案防责任分解表》为基础，以签订案防责任书为载体，层层划分案防工作责任区，实行网点负责人包员工；支行行长包网点、包部门；市行行长包支行、包部门的层层负责的案防组织体系，将全行员工全部纳入责任分解表和案防网络图表中，形成案防责任全覆盖，全员参与，上下联动，齐抓共管的案件查防工作体系和责任网络，确保了案防工作无死角、无盲区。三是强化各级管理人员履职监督，定期检查与抽查各级管理人员《案防责任制履职手册》使用记载情况，促进基层管理人员案防工作责任的有效落实。
做好长效机制工作落实，全面加强案防工作管理。一是深入抓好省行《案件防范工作长效机制实施办法》的贯彻落
实。要求各级机构和部门的管理人员要进一步加强对《实施办法》的学习，全面掌握责任、教育、预警、防控、监督和奖惩六项工
作机制的具体内容，逐项把具体工作责任分解落实到人头，扎扎实实地把案件风险防范工作落到实处。
二是紧密结合省行两次纪检监察会议工作部署，认真制定《xx分行XX年案件防范工作实施意见》强化工作规范，将工作重点、内容和措施具体量化，确保每项工作的真正落实。
三是重点对业务部门案防责任划分、责任状签订、警示教育活动、案防分析会、风险点防范治理、员工动态管理、支行行长坐堂制、开展督导检查、晨训晨会制度、履职记录、奖惩制度等工作提出明确具体的要求，从根本上夯实案件防范工作长效机制建设的基础。
强化“责任”落实，着力抓好风险点管理。一是认真落实风险点的防控责任。根据各专业部门在案防长效机制中的任务，通过《风险点责任划分表》，层层落实到具体业务部门和岗位。尤其对多个部门负责的风险点，明确重申相关部门要共同承担防范责任，绝不许推诿，发生问题的一律按省行明确的主要责任予以追究。
二是积极发挥专业部门案件防范工作中的重要作用，认真加强对市行各专业部门要做到每季度检查一次以案防为主要内容的内控管理工作检查落实情况的督促，确保检查制度的有效落实。
三是认真抓好案件防范分析会管理。市行纪委书记、监察室和相关人员坚持参加每个支行和附属机构案件防范分析会，切实加强对基层案件防范分析会的监督，加强现场指导及时纠正不规范问题。全面实行本部专业案防分析会制度，坚持分管行长主持，分析存在的共性和个性问题，强化整改措施的制定和落实，确保各项规章制度贯彻执行。
深化干部员工行为动态管理，强化人员管理防控。根据朱行长提出的案防工作重点，要从事后处理向事前防范转移，从对业务的防范向对人的防范转移的指导思想，认真加强人员动态管理。一是突出对管理人员道德风险防控监督。层层建立了管理人员和基层机构负责人履职档案。通过述职述廉、组织考察考核和民主测评等方式，及时完成市行本级各部门负责人和所辖支行干部的综合考评。
二是深入开展“三个一”活动，推动员工行为动态考核管理的深入。积极规范员工行为考核管理工作，先后制定完善了《xx分行重点人员排查登记表》、《xx分行重点人员登记表》、《xx分行员工行为考核情况统计表》、《xx分行支行重点人员帮扶情况表》、《xx分行员工“二十种行为”排查表》和《xx分行“三个一”活动情况及员工评价表》，要求各级机构和部门健全相关档案管理材料，确保全行员工
动态管理工作的统一和规范，把员工在思想作风和工作表现、社会交往以及家庭生活、经济收支等情况作为排查内容，切实增强了员工行为排查的实效性。年初以来，全行各级管理人员累计开展谈心、走访863人次。
三是认真落实全面排查工作。根据省行工作要求，以“二十种不良行为”为重点，认真组织了上半年员工动态考核工作。对全行xxx名员工，以及xx名副处级以上管理人员，进行了严格排查考核。共排查出重点人员x人，关注人员x人。均采取了下岗待聘、调整或调离重要岗位和跟踪帮扶等措施。
以基层网点防控为重点，深入落实阶梯式考评办法。根据去年以来，案件发生大多在基层的案防特点，以强化基层网点防控工作为重点，以省行《网点阶梯式考评办法》为主要查防手段，认真建立了“网点自我考评、市行全面考评、省行抽查考评”自下而上、三级联动考评体系，明确了个人金融业务部为主要管理责任部门，成立了市行网点阶梯式考评督察组，对各网点负责人、支行和市行检查抽查录像次数、质量、记录等作出明确具体规范性要求。
三、加大奖惩力度，确保各项防范措施落实
一是进一步重申严格案件报告制度。要求各支行行长和纪委书记必须对市行党委、纪委负责。对违反案件报告和大案查处制度的，要严肃追究相关责任人的责任。对负有管理不力、失察等领导责任的行长、纪委书记要在一定范围内通报批评。
二是认真规范各项奖惩制度。将案件指标与单位经营绩效等级和行长、主管副行长、纪委书记个人年终绩效挂钩制度。加大案件考核力度，严格执行案件考核“一票否决”制，坚持把案件考核与绩效考核挂钩。
三是内控合规部牵头，对省行《违规积分管理细则(试行)》及实施办法进行了认真落实，组织相关专业员工进行认真学习，督促各支行建立健全了管理台账。以此为依据，由内控、运行部门按各行员工违章的性质、数量、频率等进行分类分级，纳入单位和个人绩效考核中。
四、深入开展案防警示教育，全面提升员工制度执行意识
今年以来，以三名涉案犯罪嫌疑人被司法机关收监拘押为切入点，强化案例警示作用，继续深化以警示教育为重点的员工思想教育活动。一是根据年初案件风险防范形势，2月22日组织召开召开了全行网点负责人及营业经理
大会，专题开展案例警示教育。市行党委副书记xxx向与会人员通报和回顾发生的两个案件，以及总行案情通报中6个案例，对案件发生原因和特点进行了深入分析。xxx行长从事业、家庭等员工个人切身利益出发，推心置腹地将违章操作发生案件的危害，为全行网点负责人和营业经理进一
步敲响了案件风险防范的警钟。二是以省行编写的《珍惜职业生命 严防案件发生——对各级管理人员警示教育典型案例》为主要内容，在全行组织开展专题案例警示教育。根据省行统一安排，及时组织开展了警示教育片《?惑的黑洞》的学习活动。三是针对作案人员年轻化特点，3月4日组织了基层网点青年员工法制教育会，请在押服刑的原农行中层干部现身说法，达到震撼心灵的教育效果。四是及时转发省行系统内两起挪用客户资金案、总行《XX年全行案件查防工作情况通报》和《包头分行高长兴盗窃自动柜员机库款案》，组织各级机构网点员工认真学习，自觉吸取引发案件的教训，强化案例警示。五是4月29日举办了“团员青年法制讲座大会”，市行风险管理部负责法律工作的副经理xxx给全行团员青年代表上了一堂生动的法制教育课。六是充分利用网讯案防平台，将本行发生的案件警示教育图片等资料，用违规操作发生案件的危害以及个人和单位所付出的成本，教育干部员工珍惜自己的职业生涯，增强执行制度的自觉性。七是我行组建了由xxx人参加的基层党风廉政建设信息员队伍，通过发挥网讯、报刊等宣传工具的作用，加强党风廉政教育工作的引导，为全面反映所在机构党风廉政建设和案件防范工作及规章制度的执行情况提供好的做法，对党风廉政教育工作要全方位宣传，为全行进一步深入开展党风廉政教育营造良好氛围。
根据总省行“学规定、促合规”全员教育活动工作要求，为全面贯彻落实总省行“学规定、促合规”全员教育活动，6月10日，召开了动员大会，市行党委书记、行长xxx做了动员讲话，市行行级领导、副处级以上干部和各基层机构网点负责人150余人参加了动员大会，会后各支行、各部门按照市行活动要求，根据本单位实际情况对本单位开展“学规定、促合规”活动做了具体部署，分别制定了本单位活动方案。市行还开辟了“学规定、促合规”活动专栏，刊登培训学习内容与工作动态，及时推广好经验、好做法，推动了教育活动深入开展。6月18日下午，市行监察室主任xxx带领相关人员，积极深入基层对部分机构网点“学规定、促合规”活动开展情况进行抽查。
五、加强纪检监察干部队伍建设，努力提高干部素质
一是切实加强新形势下，纪检监察员队伍案件防范工作制度规定、政治理论和金融业务知识的学习培训，年初以来先后组织两期全行纪检监察干部专题培训班，深入组织学习省行《纪检监察员考核办法》和《纪检监察实用工作手册》，进一步提高政治素养和业务能力。二是严格按照省行《纪检监察员考核办法》，加强管理考核。建立完善工作日志、每月汇报、与员工谈话等相关配套制度，每半年对所辖基层纪检监察员的工作能力和工作效果进行评价考核，强化考核结果的运用，实行全行排名，建立 “能上能下”干部任用机
制，不定期对支行纪检监察干部履职情况进行抽查。三是充分发挥支行纪检监察员贴近基层，靠近实际的优势，加大深入基层开展工作的频度和力度，抓住人员管理这一关键环节，重点加强对基层一线员工思想动态的了解和掌握工作，有针对性地采取教育、帮扶措施，把苗头性和倾向性问题解决在萌芽状态，从根本上消灭案件发生的温床。
下半年工作安排：
一、进一步完善党风廉政建设责任制量化评价办法，不断改进检查评价方式，于7月初和10月初分两次对全行进行两个责任制的检查，并将检查结果以文件形式下发。于10月份对本部部室正副处长落实责任制情况进行量化检查评价，重点检查其在廉洁自律、勤勉敬业、工作作风和组织完成反腐倡廉任务等方面的情况，并将检查结果纳入其个人年终绩效考核。以此带动和促进全行党风廉政建设责任制的落实。
二、继续按照年初制定的工作计划，开展党风廉政教育工作，重点以网讯形式宣传党廉工作的基础知识，提高全行人员对党廉工作认识，发挥基层党风廉政建设信息员队伍的优势，及时宣传我行各网点在党廉工作中好的做法，进一步营造开展党风廉政教育的良好氛围，抓好对党风廉政建设和反腐败工作的先进典型事迹适时在全行的宣传和推广。
三、切实加强对权力运行的制约和监督，确保领导干部正确行使权力。要认真贯彻《中国共产党党内监督条例(试行))》和《领导干部诫勉谈话办法》，抓好对下级负责人、干部任职、各类苗头性问题谈话制度的落实。坚持落实好党风廉政建设工作报告制度、领导干部个人重大事项报告制度，进一步健全领导干部廉政档案。
四、继续抓好员工动态行为管理，深入开展经常性的员工行为动态排查，对重要岗位人员的工作、生活、消费、社交进行全面监管，8月
份还将对全行员工动态行为进行一次排查。
五、继续牵头做好“学规定、促合规”全员教育活动，组织全行员工尽快熟悉学习内容，迎接省行7月底组织的全员性统一考试，并在7月初对各支行开展活动动员及学习情况进行检查，10月初对全行教育活动开展情况进行全面检查。
六、按照省行《XX年执法监察工作实施意见》对执法监察工作任务指令性项目和指导性项目的要求，7月份我行将组织相关人员对xxxx经理管理制度执行情况开展专项执法监察。
七、组织全行纪检监察干部培训，下半年将继续组织全行纪检监察干部培训，培训的主要内容是《纪检监察工作实用手册》和《员工违规行为处理暂行规定》，通过组织学习提高全行纪检监察干部专业知识水平和业务能力，为我行又
好又快发展提供坚强有力的保障。
第6篇：银行纪检监察工作意见
纪检监察工作总体目标是：深入贯彻落实党的十七大精神和中纪委三次全会精神，深入学习实践科学发展观，以服务和促进业务发展为目标，以防范道德风险为重点，推动全行纪检监察工作上水平；以落实党风廉政建设责任制为龙头，完善惩治和预防腐败体系，提高各级领导干部的领导能力；以加大案件和违规违纪查处力度为手段，提高全行合规发展能力；以加强基础
合规管理为抓手，提高纪检监察人员尽职履责能力。全年工作任务分8个方面25项工作。
一、贯彻落实会议精神，安排部署全年工作任务
认真贯彻全行工作会议精神和纪检监察工作会议精神，研究部署本单位2009年纪检监察工作任务。
（一）各分行纪委认真学习全行工作会议和纪检监察工作会议精神，结合实际提出本行2009年纪检监察工作计划，提请分行党委研究批准。
（二）各分行党委召开党委会议和中层干部会议，传达贯彻全行工作会议及纪检监察工作会议精神，研究本行2009年纪检监察工作安排意见，做到组织有力，措施明确，任务具体，责任到人，每项工作有具体的工作实施方案。
（三）按照总行要求与分行工作会议一起召开分行纪检监察工作会议，做到党风廉政建设与业务经营工作同布置。分行贯彻落实总行纪检监察工作会议精神情况以党委文件2月底前报总行纪委。
（四）总行机关党委督促各支部召开会议，传达贯彻总行工作会议及纪检监察工作会议精神，明确本部门全年纪检监察工作各项任务。
二、开展学习实践科学发展观活动
按照总行党委统一部署和要求，3月至8月开展学习实践科学发展观活动，提高思想认识，查找问题，制定措施整改。
三、落实党风廉政建设责任制
（一）完善制度。1季度前，总行纪委下发《华夏银行建立健全惩治预防腐败体系实施意见》、《华夏银行党风廉政建设责任制和反腐败工作责任分解意见》和《华夏银行2009年党风廉政建设责任制量化管理考核细则》，指导和规范全行工作。
（二）加大督导。总行纪委加大对各单位党风廉政建设责任制落实情况指导、督促、检查、考核力度，检查履盖面达到50%以上，总行纪委适时听取50%以上分行纪委工作汇报，加大对分行案件考核和工作落实情况考核力度，推动全行党风廉政建设责任制落到实处。
（三）责任分解。2月底前，总行党委书记与分行党委书记、总行机关党委书记与部门支部书记签订党风廉政建设责任书；分行党委书记与所属部门、支行负责人签订党风廉政建设责任书，落实责任。
（四）抓好工作任务落实。
1、分行党委书记按照“三个抓好”、“四个亲自”的要求，抓好本单位党风廉政建设责任制任务分解和落实工作；抓好本单位所属机构和部门负责人的党风廉政建设，防止领导干部违纪违法行为；抓好本单位党风廉政建设方面突出问题的解决，着力解决员工最关心、最直接、最现实的问题。亲自组织分解本单位党风廉政建设主要任务，明确领导班子成员具体责任、工作任务及工作要求，明确业务部门工作任务和工作目标；每年召开2次会议，亲自听取领导班子成员落实党风廉政建设责任制情况汇报，听取纪委关于党风廉政建设工作汇报，研究和解决本单位党风廉政建设工作中存在的问题；亲自解决1个群众反映强烈的党风廉政建设方面突出问题；亲自检查3-5个所属单位执行党风廉政建设责任制情况，督促落实党风廉政建设各项任务。
2、分行领导班子其他成员，按照分工抓好分管部门党风廉政建设和分管专项工作的落实。
3、分行纪委书记每半年对本单位党风廉政建设各项任务落实情况进行一次全面检查，对检查中发现的问题，积极协调解决，提出建议向党委专题汇报。监察室主任每季对本行党风廉政建设各项任务落实情况进行一次专项检查，督促各级领导人员认真履行职责，落实党风廉政建设各项任务。济南、昆明分行要加强对异地支行的管理和检查。
4、分行党委应于11月20日前书面向总行党委专题报告本行落实党风廉政建设责任制情况。
5、总行机关党委要督促、指导总行各支部书记加强本部门党风廉政建设，落实各项任务。并于11月20日前书面向总行党委报告落实党风廉政建设责任制情况。
四、抓好领导干部监督和领导干部作风建设
（一）总行纪委加大监督力度，强化领导干部作风建设，提高领导干部大局和廉洁意识。
1、加强对分行党委和党委成员、总行部门负责人的监督，半年对分行领导班子成员和总行5级以上行员执行廉政建设制度情况进行民主测评。
2、总行纪委将派人参加分行廉政专题民主生活全，覆盖面达到50%以上。
3、5月底前，组织全行7级以上人员开展廉政承诺活动。
4、督促分行开展廉政承诺、完善廉政档案、领导干部个人重大事项报告等日常监督活动，强化领导干部廉洁意识。
（二）分行加强自我监督和相互监督，提高员工廉洁意识和自我约束能力，防止发生不廉洁行为。
1、分行党委年中召开一次专题民主生活
会，开展批评与自我批评。
2、每半年对分行9级以上行员及重要岗位人员开展廉政制度执行情况检查。重点检查执行《华夏银行领导人员廉洁从业若干规定》、干部人事制度、财务制度、授信制度、招投标及大宗物品采购制度情况进行检查，检查面达到100%。发现倾向性问题、苗头性问题要进行戒勉谈话，涉及违纪的要严肃处理。
3、5月底前，组织本行9级以上人员及重要岗位人员开展廉政承诺活动。
4、完善廉政档案，覆盖面达到100%。
五、进一步抓好廉政教育
（一）开展以“实践科学发展观，提高廉洁从业意识”主题教育。教育的重点是领导干部。
1、总行对5级以上领导干部和总行机关7级以上行员进行一次廉政培训，培训主要内容：中央有关廉洁自律规定、《华夏银行领导人员廉洁从业若干规定》和《华夏银行员工违规行为处理办法》等规定。
2、总行不定期下发金融案例分析，加强警示教育。
3、2季度前，组织对全行7级以上行员进行廉政知识测试，督促领导干部加强廉政制度学习，提高廉洁从业自觉性。
4、总行机关部门在6月底前对本部门员工进行一次廉政教育和廉政谈话。
（二）分行按总行要求组织开展主题教育。可采取专题辅导、廉政讲座、观看录像、案例分析、利用办公网搭建党风廉政建设教育平台、廉政提示等多种形式，提高教育效果。
1、分行党委中心组组织两次反腐倡廉学习，学习主要内容： 胡锦涛同志在全党深入学习实践科学发展观活动动员大会讲话和科学发展观重要论述、胡锦涛同志在《关于实行党风廉政建设责任制的规定》10周年上的讲话、中纪委三次全会精神、《华夏银行建立健全惩治和预防腐败体系实施意见》、《华夏银行领导人员廉洁从业若干规定》等有关廉洁自律规定。
2、组织对9级及以上行员进行一次廉政培训，主要内容：《华夏银行领导人员廉洁从业若干规定》《华夏银行员工违规行为处理办法》等规定。
3、组织对员工进行廉政培训，主要内容：《华夏银行员工十不准》和《华夏银行员工违规行为处理办法》等规定。
4、全年警示教育活动不少于3次。
5、分行党委书记每年至少与班子成员、部门负责人、支行负责人进行一次廉政谈话，提出廉政要求。对工作中发现的苗头性问题及时进行诫勉谈话，予以提醒。
6、开展多种形式的廉政提示活动，加大日常廉政教育的力度。
六、深化效能监察效果
（一）采取规定动作和自选动作相结合的方式，继续在全行开展会计内控执行情况效能监察，推动员工尽职履责，推动全行加强管理。
1、总行加大对分行效能监察工作指导、督促、检查的力度，重点检查效能监察立项报告和实施方案是否具体可行、现场监察是否按业务流程、业务条线查找问题、查出问题是否具体、是否涉及管理问题、整改措施是否有针对性并明确具体责任人和完成时限、整改是否举一反三落实，推动效能监察进一步深入。
2、分行党委要重视效能监察工作，积极支持并为纪检监察部门开展工作创造条件。纪委书记要切实履行职责，认真有效开展工作，主动、及时向党委书记汇报。
3、分行立项报告在3月31日前报总行审批；效能监察报告8月底前报总行审批。
4、总行批准后下达效能监察建议，并抄送总行。督促有关部门落实整改。
（二）对2008年本行效能监察整改情况进行跟踪落实，向总行报告。
（三）分行在完成总行规定动作同时，可根据实际自行选择立项点，按规定程序和要求开展效能监察工作。立项报告须经总行批准后实施，效能监察报告应报总行批准后下达效能监察建议。
（四）总行开展部门下基层调研和检查工作情况效能监察，推动总行改进工作作风，深入基层解决实际问题，提高服务意识、工作效率和效果。
七、加强案件防范，规范责任追究工作
（一）按照总行党委力争实现零案件目标的要求，认真落实员工风险排查工作。
1、1季度前，总行下发《华夏银行员工异常行为排查办法》，明确排查的内容，排查的方式，排查结果的分析与运用等内容。
2、分行党委加强员工道德风险排查工作组织。每季召开由中层干部参加的员工异常行为排查分析会，对员工异常行为进行排查；每半年对中层干部和重要岗位人员进行一次排查，掌握人员思想动态，及时发现和消除风险隐患。排查面达到100%。
3、总行专业管理部门加强专业管理，查找制度、业务流程和业务系统运行中的风险点，完善制度，规范业务流程，加强监督检查，提高全行风险防范能力。对本专业发生案件和违规问题，按照总行防止差错重犯的要求，制定措施落实整改。
4、总行专业部门在开展业务检查的同时，排查本专业和本部门员工易产生道德风险的环节，制定防范措施，防止案件发生。
（二）加强案例分析工作。对我行近几年发生案件进行分析，教育员工提高防范风险意识。
（三）规范责任追究，发挥查处一个，教育一片的警示作用。
1、总行修订完善《华夏银行员工违规行为处理办法》及《操作规程》，2季度前完成。
2、总行通过培训、检查、实例分析等方式，加大对分行工作的指导，督促分行认真执行《华夏银行员工违规行为处理办法》及《操作规程》，规范工作程序。
3、总行上半年对分行监察室主任进行一次实务培训，指导分行正确运用制度办法。
4、对分行责任追究工作进行检查，对去年检查整改情况进行后续跟踪检查，检查履盖达到三分之二。
5、总行专业管理部门对需要责任追究的，按规定向监察部门移交。
（四）重视对违规问题查处，强化查办违规问题的综合作用。分行对自查、总行检查和监管部门检查指出的需要责任追究的问题，按规定落实责任追究。
（五）认真做好信访举报工作，按照程序处理信访件，发挥信访举报在防范风险中作用。
（六）按上级部署认真开展商业贿赂专项治理工作。
八、加强基础合规管理，提高专业管理水平
（一）开展专业制度重整工作，提高制度的科学性和操作性。
1、总行对现行制度进行梳理，按照上级要求和我行实际，补充、修订和整合有关制度。
2、分行对本行现有制度进行清理，与总行制度不符的，立即废止；需要补充制订的，抓紧制定。清理工作6月底前完成。
3、分行新制定的制度，须向总行备案。
（二）加强人员管理，强化尽职履责。
1、没有配备监察室主任的分行，经总行资格审核后，1季度前配备到位。
2、监察室主任兼管保卫、人力资源、办公室等工作的，按规定1季度前调整完毕。
3、员工人数超过300人的分行,监察人员配备最低不少于2人。
（三）加强纪检监察人员业务培训，提高业务素质。2季度前，总行举办两期纪检监察人员业务知识培训，提高纪委书记、监察室主任政策理论水平。
（四）加强纪检监察人员履职考核。
（五）规范档案、工作报告制度等基础管理，提高工作合规性。
第7篇：银行纪检监察工作计划
银行纪检监察工作计划
【第1篇】银行纪检监察工作计划
20ｘｘ年，ｘｘ市分行纪检监察部决心在上级行的指导下，坚定不移地贯彻落实省分行纪检监察部的精神，坚持以“三个办法”为主线，以案件专项治理为重点，把案件及重大风险事件防控作为全员、全流程、全时空的工作抓紧抓好，为全行改革与发展作出更好保障。为确保我行不发生案件和重大风险事件，我部将结合ｘｘ市分行实际，重点抓好以下几项工作：
（一）加强教育，做好反腐倡廉工作。
要进一步严格管理，特别针对各级各类人员，严格执行制度，坚决维护制度的严肃性和权威性。同时要严格教育，重点开展理想信念教育，职业操守教育，廉洁从业教育。强化监督手段，找准反腐倡廉建设的着力点和切入点，推动全行反腐倡廉建设。
（二）继续深入开展案件专项治理工作。努力落实案件防控各项制度，抓好制度执行力。把各项案防措施和内控工作要求落到实处，形成全员参与、上下联动的惩防工作体系和内控管理文化，切实提高全行案件风险控制水平。
（三）加强员工合规教育，强化员工从业行为管理。我部将不断加强对员工的爱岗敬业和遵章守纪教育，突出抓好法律法规教育、职业操守教育和合规教育，通过案例教育、主题教育、榜样教育等形
1 式，引导广大员工知法懂法，增强遵章守纪的自觉性，进一步提高员工合规从业意识和风险防范的能力。
（四）严格执纪，继续加强责任追究和案件、风险及违规问题的管理。
继续加大对重大案件风险以及违规问题的责任追究力度。要保持案件防控的高压态势，对发现的风险以及违规事件，要严格按照相关规定进行责任追究，严肃问责，加大惩处力度，让违规违纪者付出沉重代价。
（五）深入推进积分管理工作。20ｘｘ年，我部将继续提高认识，促使全行更加自觉运用积分促进基础管理。解决业务检查发现问题与积分管理脱节的问题，努力强化积分管理工作对合规经营的保障。
（六）把关爱员工工作进行到底。
继续高度重视关爱员工工作。关爱员工工作是一项长期性、经常性的工作，只有起点，没有终点。明年我部将根据省、市分行的部署，继续坚持抓好关爱员工工作，及时了解关爱员工措施的落实情况，重点关注落实进度和效果，推动关爱员工工作向纵深开展。
（七）加强纪检监察队伍自身建设
我部全体人员，将不断加强党性修养和锻炼，牢固树立自觉守纪、接受监督的意识，进一步融入业务，切实做到“五个转变”，进一步提升纪检监察工作水平。
在此，也希望省分行纪检监察部能够在日常工作中多给我行以
2 指导，多增加全省纪检监察条线干部职工的培训交流力度，强化纪检监察队伍学习频度，特别是对于纪检监察特派员队伍，多策并举，增加凝聚力，促使工作更好地开展。
新的一年即将来临，ｘｘ市分行纪检监察部全体员工，决心在省分行纪委和我行党委的正确领导下，齐心协力、坚定信心、开拓创新、努力工作，不断推进反腐倡廉建设，坚决遏制各类案件与风险，以优异的成绩为全行中心工作保驾护航。
【第2篇】银行纪检监察工作计划
回顾20ｘｘ年来的纪检监察工作，ｘｘ市分行纪检监察部在省、市分行的领导下，做了大量卓有成效的工作，也取得了良好的业绩，同时也存在一些问题与不足，离“合规办行”、“从严治行”和“平安兴行”的要求和一些同业及先进单位还有一定的差距。所以，20ｘｘ年我们还需要做好以下几个方面的工作:（一）进一步落实党风廉政建设责任制
坚持制度创新，把责任制与源头治理腐败工作结合起来。针对制度建设方面存在的不够完善和滞后的问题，创新制度体系，规范权力运行，做到以制度管人、管事、管权。重点抓好治理商业贿赂和“小金库”治理专项工作。始终把解放思想、开拓创新贯穿于执行党风廉政建设责任制的全过程，把落实责任制与本单位的实际结合起来，始终坚持改革创新，不断推动党风廉政建设责任制工作深入开展。加强
3 员工特别是中层干部的思想廉政建设工作，通过员工家访活动了解员工八小时外生活情况，防微杜渐，使不良之风防患于未然。同时注意组织员工廉政警示活动，提高员工的思想意识，警钟长鸣。
（二）抓好领导干部监督和领导干部作风建设加强加大监督力度，强化领导干部作风建设，提高领导干部大局和廉洁意识。对党委和党委成员、部门负责人的监督，对领导班子成员和中层干部执行廉政建设制度情况进行民主测评。继续开展廉政专题民主生活全，开展批评与自我批评，加强自我监督和相互监督，提高员工廉洁意识和自我约束能力，防止发生不廉洁行为。督促开展廉政承诺、完善廉政档案、领导干部个人重大事项报告等日常监督活动，强化领导干部廉洁意识。
（三）积极探索党风廉政建设长效机制
认真总结近年来在开展党风廉政建设中一些好的做法和典型经验，坚持抓源头，抓根本，在制度建设方面下功夫，健全和完善规范的管理制度，广泛的监督制度，科学的考评制度。通过制度约束，把转变作风，强化服务变成干部的长期的、自觉的行为，从而形成党风廉政建设的长效机制。同时，积极参加省（市）纪检监察机关的各类活动，自觉接受社会各界和新闻媒体的监督。完善特邀监察员制度，认真组织特邀监察员进行明查暗访活动，以推动各单位行风建设不断深入。
（四）提高管理水平，贯彻落实精细化管理
1、要加强党团工会建设，持续推进“四强四优”创先争优活动，4 发展新党员，落实员工慰问制度，营造和谐、优秀的工作环境氛围。
2、要贯彻落实20ｘｘ年考核办法，坚持以利润为导向，不断进行细化、优化：加大支行负责人年薪制度考核中利润考核权重，同时引入公户及个人创利考核因素;修正完善异地分行人员费用管理办法;制定新成立二级分行及同城支行的相关保护办法;坚决贯彻淘汰制度。认真执行考核办法，贯彻落实退出机制。坚决不养懒人、庸人，节约人员成本;优化行内关键岗位绩效考核办法，例如制定《对公风险经理绩效考核实施细则》，提高工作效率。
3、根据ｘｘ相关要求，对我行现有工资体系进行合理调整，取消原有的长期服务金及综合补贴科目，增加生活津补及岗级工资基数，在合理调整工资体系的基础上，实现员工收入的稳步提高，增强我行在ｘｘ地区同业内的竞争力。
（五）拓展监督渠道强化监督力度
建立健全组织、人力资源部门与纪检监察部门沟通协调制度，在干部考察、民主评议等方面及时沟通协调，提高运用组织处理和纪律处分的综合效果，避免用人失察、查用脱节。加强每半年对重要岗位人员进行廉政制度执行情况的检查。重点检查对《大额支出审批管理办法》、《财务管理检查办法》、《ｘｘｘ办公用品集中采购和管理暂行办法》、《费用管理实施细则》、《薪酬管理办法》、《员工考勤管理办法》、《授信业务预警制度》等管理办法的执行情况，发现问题要进行诫勉谈话，涉及违纪的要严肃处理。
（六）加大防范和查办案件力度，促进合规经营认真履行纪检
5 监察职责，维护执行党的纪律。坚持预防为主，“查”“防”结合。尤其对敏感的岗位做好监督防范工作，做到及时发现，快速查处。加强分行的合规建设，在全行建立起“合规创造价值”的思想理念，使员工能够自觉的按照相关的规定旅行自己的职责，对于发生案件的，严肃查办。
（七）继续加强对集中采购工作的监督
在由分行纪委、法律合规、计划财务等部门成立的招标采购工作监督委员会的监督下，进一步加强集中采购的检查监督力度，确保我行招标采购工作切实按照《细则》合规进行。并进一步明确集中采购的范围和审批权限、完善供应商库的建立办法，加强供应商网络建设力度;细化采购、谈判和监督流程，按照相关法律条例分析流程中的不合规问题，排查相应风险点，杜绝其中的风险隐患。
（八）加强纪检监察干部队伍自身建设
一是切实加强思想政治建设。巩固深化学习实践科学发展观，深入开展创先争优活动，认真学习ｘｘ总书记系列重要讲话精神切实践行以人为本、执政为民，努力建设一支政治坚定、公正清廉、纪律严明、业务精通、作风优良的纪检监察干部队伍。二是切实加强能力建设。组织纪检监察干部认真学习中国特色社会主义理论体系，加大专业培训力度，拓宽纪检监察干部视野，改善知识结构，着力提高服务保障科学发展能力、做好群众工作和维护社会稳定的能力、有效防治腐败的能力;三是切实加强内部监管。督促纪检监察干部自觉接受监督，严格执行政治、工作、办案、保密和廉政纪律，及时纠正苗头
6 性倾向性问题，严肃处理违法违纪问题，确保队伍的纯洁性。
【第3篇】银行纪检监察工作计划
20ｘｘ年交通银行苏州分行纪检监察工作总体要求是：认真贯彻十八届中央纪委五次全会决策部署和总行20ｘｘ年纪检监察工作会议总体要求，深入学习习近平总书记系列重要讲话精神，坚持从严治党、从严治行，严明政治纪律、政治规矩，加强纪律建设；强化党风廉政建设“两个责任”，聚焦监督执纪问责，加大查办案件工作力度，有效遏制腐败蔓延势头；持之以恒落实中央八项规定精神，防止“四风”反弹，坚定不移地把党风廉政建设和反腐败斗争推向深入，营造风清气正的环境，为分行改革创新，转型发展提供坚强保障。
一、坚持从严治党，依规治党，切实加强党纪教育与监督检查
（一）加强对政治纪律、政治规矩的宣传教育。将遵守政治纪律、政治规矩列入党委中心组和各级领导干部的政治必修课，开展党的政治纪律和政治规矩专题教育，重点学习《习近平关于党风廉政建设和反腐败斗争论述摘编》等文献，引导各级党员领导干部明纪律、守纪律，懂规矩、讲规矩，保持坚强政治定力，坚定必胜信心。
（二）加大对遵守政治纪律、政治规矩情况的监督检查。加强党纪执行情况的督促检查。严格落实中央“五个必须”、“五个决不允许”要求，坚决纠正无组织、无纪律问题，决不容忍结党营私、培植亲信、拉帮结派，决不允许自行其是、阳奉阴违；严肃查处欺骗组织、对抗组织的行为，对目无组织、欺骗组织、对抗组织的行为，从重从
7 严处理，保证党内监督权威、有效。
（三）完善党风廉政建设制度。建立和完善领导干部个人重大及突发事项报告制度，推行干部考廉、述廉以及廉政谈话等制度建设，促进领导强化自我约束，严格遵守政治纪律、政治规矩，自觉接受党组织和群众监督。建立纪委约谈机制，对发现领导干部苗头性、倾向性问题，及时进行提醒谈话或诫勉谈话，做到抓早抓小、防患未然。
二、坚持有权有责，权责对等，切实推进“两个责任”落到实处
（四）构建“两个责任”落实体系。把落实党风廉政建设主体责任和监督责任作为党委、纪委的重大任务来抓，确保“两个责任”贯彻落实到各经营管理部门，形成一级抓一级，层层抓落实的良好局面。建立党委及各级领导班子主体责任、纪委监督责任和班子成员“一岗双责”的责任清单，健全履责、追责、问责机制，推进落实“两个责任”具体化、可量化。建立落实“两个责任”和工作推进情况定期报告制度，扎实推动“两个责任”贯彻落实。建立落实“两个责任”考核评价体系，加大对考评结果和存在问题的通报力度。
（五）加强“两个责任”监督检查。建立书面报告与定期检查相结合、非现场检查与重点抽查相结合的监督检查工作机制，通过党风廉政责任制检查、专项巡察等方式，加强对各经营管理部门落实主体责任和工作推进情况的监督检查。积极拓展党风廉政建设责任制检查工作新模式，实行分行党委成员带队检查机制，有力推进党风廉政建设责任制落实情况的专项检查。
8（六）严格责任追究机制。坚持“一岗双责”、“一案双查”，细化党风廉政建设责任制责任追究办法，建立主体明确、责任清晰、担责有力的监督检查与考核机制、责任倒查倒追机制。对党风廉政建设主体责任落实不力，致使责任范围内发生重大犯罪案件、重大安全事故，重大违规经营、重大经济损失以及重大不良影响的，将严肃追究主体责任、监督责任和分管领导责任。
三、坚持严肃执纪，强化监督，始终保持惩治腐败高压态势
（七）扎实开展专项巡察工作。建立对辖属中心支行、异地支行以及权力集中部门的专项巡察制度，建立健全巡察工作组织架构、工作机制以及制度建设，落实党委领导、纪委主抓、巡察办组织实施的巡察工作机制，将巡察工作作为总行巡视工作的重要延伸，围绕“四个着力、一个突出”，聚焦领导班子、聚焦突出问题，着力发现在落实主体责任、严明党的政治纪律和政治规矩、组织纪律、工作纪律，选人用人以及违反中央八项规定精神、以权谋私、以贷谋私和贪污受贿方面存在的问题，形成有力震慑。
（八）加强重点领域监督检查。建立健全业务主管部门定期对案件易发多发环节自查情况报告制度、监督部门定期查防制度等，严肃查处以权（贷）谋私以及大额商品采购、基建装修工程、新兴业务中的利益输送等案件易发多发领域和环节的违纪违规问题，着力加大监督检查力度。强化对“三重一大”决策制度落实
情况、干部选拔任用等重点环节的检查监督，严格防范领导干部权力失控，严肃纠正选人用人上的不正之风和腐败现象。
9（九）保持查办案件的高压态势。把坚决遏制腐败蔓延势头作为全面推进惩防体系建设的重要任务，做到有案必查、有腐必惩、有贪必肃。健全查办案件组织协调机制，发挥监督联席会议作用，加强各业务条线部门案件线索移交与联查联防机制，拓宽案件线索来源，注重从信访举报、专项检查、巡察等工作中发现问题，坚持早教育、早查处，防止小毛病变成大问题。
四、坚持久久为功，驰而不息，深入贯彻中央八项规定精神
（十）持续加强作风建设。牢固树立作风建设永远在路上的思想，坚持以常抓韧劲、长抓的耐心驰而不息地加强作风建设。组织开展管理部门十优管理者千人评选活动，进一步推动管理部门改进作风、优化管理、提升效率，树立形象。针对干部队伍中“甩手掌柜”、“好人主义”、“庸懒散拖”等不正之风，在全行中
层干部中组织开展自我剖析、自我批评，自查自纠，不断深化和巩固“四风”整改成果。
（十一）加强廉洁自律警示教育。深入开展理想信念和宗旨教育，认真组织学习违规违纪案例通报，加大案例警示教育力度。抓住重大节日，重大营销活动等重要节点，及时下发文件和通知，严明纪律，不断强化干部员工廉洁自律，筑牢拒腐防变的堤坝。
（十二）加强“四风”问题监督检查。盯住一个个时间节点，抓住一个个具体问题，加强对贯彻执行中央八项规定精神、总行党委“25条意见”及分行“10项意见”情况的监督检查，严肃查处领导干部违反中央八项规定精神的行为，推进作风建设常态化、长效化。
10 加大对厉行节约、规范公务用车、公务接待、业务支出
等执行情况的监督检查，坚决查处公款吃喝、公款旅游、公款送礼等问题，坚决防止“四风”反弹回潮。
（十三）加强作风建设源头治理。加强对违反中央八项规定精神易发多发环节的源头治理，建立健全作风建设规章制度，坚决堵塞制度漏洞，做到查防结合、惩防并举。加大对顶风作案者和典型案件的曝光力度，严肃追究所在单位领导班子责任，形成强大震慑。坚持崇德重礼和遵纪守法相结合，大力推进廉政文化
建设，以优良党风带动行风。
五、坚持惩防并举，注重预防，持续加强案件风险防控工作
（十四）严格落实案件防控责任制。切实落实案件防控工作一把手负责制，强化责任链条的传导，确保一级抓一级。建立定期谈话制度，每季度与分管人员进行谈话，加强对案防责任制落实情况的监督。健全责任倒查机制，由下而上逐级倒查，严肃追究案发责任人和分管领导的责任。
（十五）强化案防工作措施。推动各业务条线部门全面梳理案件风险防控的重点领域、重要环节，针对薄弱环节制定本条线
20ｘｘ年案防工作要点以及主要防控措施，强化内控制度建设，健全内控有效机制。建立各经营管理部门案防工作每季报告和年未集中述职的常态化机制，促进各级负责人切实履行“一岗双责”。深化举报制度，拓宽举报渠道，鼓励干部员工主动检举、抵制和堵截违纪违规行为。
11（十六）加强案件风险排查。加强对案件风险的分析与研判，结合自身业务特点和风险状况，深入开展“六查二防三禁止”案防专项活动，提高案件风险排查的前瞻性和针对性。积极探索联查联防工作机制，加强排查信息交流与共享，形成案防合力。加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客等行为的排查力度，切实强化员工职业规范约束，规范员工行为。建立健全案件易发族群和关键岗位人员个人有关事项报告制度，定期上报个人及主要社会关系的基本信息、银行账户等重要事项。重点加强基层营业机构负责人的教育监督管理，防止廉政风险。
（十七）加大责任追究力度。坚持有案必查，违规必究，严肃查处各类违纪违规行为。严格落实案件问责与责任追究机制，对发生重大违纪违规事件或案件的单位，要按照银监会“上追两级”、“双线问责”有关规定以及《交通银行苏州分行案件问责办法》严格实施问责。取消班子和一把手评先评优资格，当年考核等第不得高于C等。加大对不良贷款责任追究与问责力度，既要追究经办人员、审批人员的岗位责任，又要追究上级领导的管理责任，坚持以惩促防，切实发挥惩治的震慑力，强化全行干部员工合规意识和责任意识。
（十八）加强合规文化建设。将合规文化建设作为案防长效机制建设的重要体现和长远目标，持续加大合规文化建设力度，深入开展案防合规教育，切实增强干部员工合规意识，营造合规文化氛围。将员工教育培训作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定科学的培训计划和重点业务培训方案。
12 六、坚持严格要求，深化三转，切实加强纪检监察队伍建设
（十九）深化三转工作要求。深入贯彻总行《关于强化监督执纪问责职能深入推进“三转”工作的意见》，进一步明确纪检监察部门职能定位，把不该管的工作坚决交还给主责部门，突出主业、找准定位，聚焦党风廉政建设与反腐败斗争中心工作，切实履行监督执纪问责职能，真正做到执好纪，问好责，把好关。
（二十）加强队伍素质与能力培养。定期组织学习中央关于
党风廉政建设与反腐倡廉工作新理论、新知识、新要求，发挥理论对实践的指导作用。积极参加总行组织的纪检监察工作交流研讨和业务培训，结合案件调查与责任追究工作，加强办案能力培养和实践锻炼，增强实战能力。建立纪检监察特派员、兼职纪检监察员学习培训制度，加强横向互动与经验交流，在提升理论专业素质的同时，提高队伍实际工作能力。
（二十一）加强纪检监察作风建设。深化“三严三实”教育活动，带头纠正“四风”，形成严、细、深、实的工作作风。完善纪检监察干部、监察部门负责人任职规定和履职要求，严格纪检监察队伍的选人标准，实行纪检监察干部动态管理机制，切实把好人员入口和出口关，提高纪检监察队伍的素质能力。牢固树立
纪律意识和规矩观念，按照“转职能、转方式、转作风”要求，聚焦中心任务,强化责任担当和自我监督，用铁的纪律努力打造一支忠诚、干净、担当的纪检监察干部队伍。
第8篇：银行分行纪检监察保卫工作总结
XX年，我行纪检监察内控保卫工作在市行党委领导下，坚持以理论和“”重要思想为指导，坚持与时俱进的科学发展观，认真落实党风廉政建设和案件防范工作任务,深入推进《实施纲要》的贯彻和廉洁从业各项规定的落实，加强领导干部作风建设；加快内控“三道防线”建设，加强合规文化建设，加大监督检查力度，组织开展“两个专项”治理工作；加大安防设施投入，提高防范能力，杜绝各类案件发生，促进了我行各项业务健康发展。现将主要工作总结如下。
一、年工作回顾
（一）进一步加强党风廉政建设，落实廉洁自律各项规定
1，认真落实党风廉政建设和案件防范工作责任制。深入贯彻省分行年纪检监察保卫工作会议精神。制定并印发了《--分行年党风廉政建设和反腐败防案件主要工作任务分解表》《--分行年纪检监察保卫工作意见》，层层签定了《--分行党风廉政建设和反腐败防案件目标责任书》。将党风廉政建设责任制与经营管理、业务绩效指标同布置、同落实、同检查、同考核，从而增强了各单位各部门责任人的责任感。
2、认真落实党风廉政建设和案件防范工作机制。强化党委统一领导，纪检监察部门组织协调，部门各负其责，依靠群众支持和参与的反腐败领导体制和工作机制。各单位“一把手”对反腐倡廉和案件防范工作切实负担起了全面领导责任，领导班子其他成员根据分工各负其责。市行纪委、监察认真履行协助党委组织协调反腐倡廉和案件防范工作，督促辖内各行部负责人履行对本行、本部门党风廉政建设责任制主要责任单位和协同责任单位工作职责，并责任到人，真正形成齐抓共管的工作格局。
3、认真抓好领导干部廉洁自律，完善和规范领导干部廉洁从业制度。全行党员干部和管理人员严格遵守“四大纪律、八项要求”。市分行领导和各级管理人员带头执行廉洁自律各项规定，坚持勤俭办行，反对铺张浪费和大手大脚。自觉加强思想道德修养，讲操守、重品行，注重培养健康的生活情趣和高尚的精神追求，正确处理与客户及亲友的关系，自觉保持“三个距离”，净化自已的社交圈。全年未发生收受现金、有价证券和支付凭证等情况，并对照《中央纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不当利益的若干规定》进行自查自纠。
4、加强党内监督、群众监督、舆论监督和制度约束
一是认真执行述职述廉制度。全年--名分支行领导向上一级行进行述职述廉。二是认真落实纪委、中组部有关要求，上半年在全辖县支行以上的党组织增开了一次以加强领导干部作风为主题的专题民主生活会，认真对照总书记倡导的八个方面的良好风气进行剖析和自查，制定整改措施，明确整改重点，落实整改责任。下半年又召开了一次党委（支部）民主生活会，领导班子以“树立科学发展观，大力发展业务；加强领导班子建设；加强授信管理，防范风险”为主题，从思想观念，政治素质，经营业绩、作风形象、团结协作及自身工作等方面广泛开展批评与自我批评。同时针对思想、作风和工作中存在的问题深入剖析原因，并提出了今后的改进措施和努力方向。三是开展民主评议。四是坚持民主集中制度，重要事项和决策必经集体研究，做到公正、公开、透明。五是坚持诫勉谈话制度。对4名业务后进单位负责人进行了诫勉谈话。六是严格执行领导干部个人重大事项报告制度。分、支行主要领导按要求填报了《领导干部个人重大事项报告》。七是坚持任期和离任稽核制度，今年对---支行、==支行、==支行、==分理处等负责人变动进行了离任稽核。八是发挥专业委员会作用。对大额采购、基建装修、资产处置及人员提拔使用等进行监督，从源头上预防了腐败现象发生。九是推行行务公开。始终坚持每周行务例会制度，议事和决策内容通过会议、内部网络向全行员工发布信息，加强了同全行员工信息沟通和情况了解，全年未发生上访和群众来信来访事件。
5、进一步深入推进治理商业贿赂工作
一是根据市银监分局转发关于《银行业不正当交易行为自查自纠工作检查评估实施方案》的通知要求，我行对辖内各单位的自查自纠及自我评估工作进行了检查和重点核查。通过市分行和全辖11个行处自查评估，整体情况良好。进一步增强了全员依法合规经营意识和抵制不正当交易行为的自觉性，正确区分了正常商业活动与不正当交易行为的界限，规范经营行为。二是认真落实了《银行业治理商业贿赂领导小组办公室关于开展市场诚信体系建设调研活动的通知》《中国银行业监督管理委员会==监管分局》开展了调研活动。三是开展了防止银行资金流入房市、股市的全面检查。
6、认真贯彻落实《实施纲要》
一是加强领导。按照市行下发的《==分行贯彻落实〈实施纲要〉主要任务分解表和责任分解表》要求，紧密结合本单位实际，以预防领导干部职务犯罪和防范操作层违纪违法问题为重点，紧紧围绕教育、制度和体系建设、监督、惩治、深化改革等五个方面主要内容，抓好任务分解和责任落实。纪检监察部门切实履行好组织协调和监督检查职责，加强与相关部门的协调配合，把贯彻落实《实施纲要》工作不断推向深入，保障各项业务健康稳步发展。二是按照省分行纪委“关于开展落实《实施纲要》工作情况自查”（==中==银纪[]1号）通知的要求，对贯彻落实〈实施纲要〉情况进行了自查，总体良好。
7、深入开展教育学习。
一是加强政治理论学习。市行党委和支行党支部坚持中心组学习制度，认真学习领会总书记的重要讲话精神、充分认识加强领导干部作风建设和大力倡导八个方面的良好风气的重要意义，树立了讲政治、讲正气、讲学习、讲大局的氛围，提升了全员的政治素质和理论水平。二是深入开展了“xx大”文件学习，行党委把学习贯彻xx大精神作为当前和今后一个时期的重要工作，有计划、有步骤安排，认真组织党员和员工研读党的xx大报告和党章原文，坚持集中学习和自学相结合，联系实际开展讨论，领悟要义，掌握实质，以进一步把全行员工的思想统一到党的xx大精神上来，更好地把科学发展观的要求贯彻落实到全行业务发展和内控管理中，进一步明确本单位的具体工作目标与任务，扎扎实实地推动本单位的工作，确保学习贯彻xx大精神取得实效。三是加强廉政思想教育。组织学习了《国有企业领导人员廉洁从业若干规定（试行）》和《中国==银行党委关于进一步加强对高级管理人员教育监督的若干要求和措施》，教育引导各级党员干部和管理人员进一步坚定信念，加强党性锻炼和职业修养，自觉抵制腐朽思想侵蚀，规范操守，廉洁从业。以领导干部作风建设促进党风行风建设。打牢全员廉洁从业的思想道德防线。四是开展了“双十禁”学教活动。全辖管理人员和员工认真学习、宣传，严格遵守、执行。与此同时，在学习“双十禁”中，注意做到三个结合。即：把学习“双十禁”与做好内控、防范风险相结合，与当前防风险教育相结合，与风险自查相结合；全行参学参测人员达300多人。五是组织全辖干部员工观看了《“赌之害“——党员领导干部参赌警示录》纪录片。使大家认识到由赌而贪，几成定律。赌博不仅使干部自身犯罪，还造成了国家财产损失，对党风、社会风气也造成危害。六是落实市委二届六次全会关于在市直机关继续开展“创建学习型、服务型、创新型机关”活动。制定了活动方案和学习计划，开展了教育学习，并响应金融系统倡导的“==发展我发展，我为==作贡献”活动，增强了为地方经济发展竭诚服务的意识。
（二）认真落实防控工作制度，注重关口前移
1、牢固树立全员防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教训开展教育，使全行每位员工都充分认识无案件无事故对单位对自己利益有着重要意义。二是认真贯彻《中国==银行加强案件防查工作指导意见》，明确各级机构、管理人员和所有员工在案件防范上的责任和义务。三是领导重视，全面推动。市分行领导先后多次主持召开中层以上管理人员会议，带头学习并贯彻落实省银监局关于辖内银行业金融机构案件案件防控工作会议精神。7月12日晚==行长主持召开了全行职工大会，传达学习了银监会主席刘明康在大型银行案件防控工作会议上的讲话和省银监局==副局长讲话。强调在全行开展好合规文化建设及案件防范大讨论活动。8月3日晚市行再次召开了全行员工大会，副行长===作了“加强内控管理，强化执行力度，努力做好内控和案件防控工作”报告。进一步提高了全行员工案件和风险防控意识。
2、强化合规文化建设，进一步增强广大员工依法合规经营意识。一是组织全行员工认真学习了《员工守则》《员工违规处理办法》。二是认真学习、宣传“双十禁”，严格遵守、执行“双十禁”。全行员工会背会用，熟练掌握“双十禁”。三是认真学习了银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》《商业银行操作风险管理指引》《银行业从业人员职业操守》等系列文件和规章制度，8-9月份在全行开展了合规文化建设及案件防范大讨论活动。对学习情况进行测试和写心得体会，收到了良好效果。四是加强了《岗位合规手册》等规章制度和各项业务操作规程的学习培训，年以来，市分行共组织各类业务和管理培训43期，受训人员达1436人次。从而提高了广大员工业务素质，使大家进一步明确了业务操作、职业规范和岗位职责，增强了责任意识，自觉抵制违规操作。五是在全体员工中进行合规知识测试，进一步使广大员工明确和遵守员工基本行为准则，严格执行各项规章制度，在全行形成按规矩办事，靠制度管人，争做合格员工的良好氛围与机制，促进全行依法合规经营和各项业务稳健发展。
3、认真落实防案工作制度，排查异常，化解风险。一是坚持案件形势分析会制度。市分行和各支行、处按要求召开，并形成会议纪要报送相关部门，组织人员到部分支行、分理处参加案件形势分析会，促进基层行会议取得效果。二是对经营机构负责人和重要岗位员工实行轮岗、交流。全年全辖交流轮岗72人，完成年计划轮岗人数120%。同时加强了基层经营性分支机构负责人的定期轮岗交流制度落实的监督检查。定期对岗位交流、强制休假等管理工作进行检查、评价和督促。三是加强对基层负责人重要岗位员工“八小时之外”及其社交圈的监督，每半年开展一次员工行为排查，掌握异常行为表现，及时消除风险隐患，防范案件发生。四是建立全员抵制违规行为激励机制，落实《员工堵截、举报和抵制违法违纪行为奖励办法》。
4、进一步开展案件专项治理。为了推进案件专项治理工作，防范案件和风险发生。一是认真落实了银监会关于防范操作风险“十三条”和“十个联动”的要求，开展专项治理，防范操作风险。二是制定了《中国==银行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具体措施及落实计划任务分解表》，落实责任抓整治。三是落实年度风险金考核奖惩制度，对未发生经济案件的单位和个人给予了奖励，对发生经济案件，不仅扣除年了度风险金，而且同单位、个人绩效考核评价及奖惩进行挂钩，实行了一票否决制。四是制定了《==分行重大突发事件紧急预案》，预防突发事件发生。五是落实了《关于加强银行金库业务风险管理的通知》和《关于==银行金库安全专项治理工作方案》，对检查中存在的隐患及时整改。五是围绕创建“平安==市”的总目标，开展创建“平安单位”活动，促进了社会和单位稳定、和谐。一年来由于高度重视案件专项治理工作，使各级管理者和全行员工增强了案件防范意识，加强了内控管理，杜绝了各类案件的发生。
4、实行银行业务全面监督和重点监督相结合，不断提高事后监督工作质量。，我行进一步加强事后监督工作，业务监督已涵盖储蓄、会计、信贷、银行卡、国际结算、财务等银行业务的所有方面。事后监督方式实现了从普遍监督向一般监督和重点监督的转移。在工作方法上改变以往的单纯审查传票的审核模式，每月开展对长期不动户、长期未解挂业务、冲正授权等高风险业务的现场检查；同时在市分行事后监督中心设立了质量控制岗，加大对县支行派驻员工作质量的监督，按月抽查监督过的会计凭证，提高事后监督派驻员的工作责任心。按月在自主开发的“==分行事后监督差错管理系统”中发布《事后监督报告》，对带有共性的业务差错向相关管理部门提出风险警示。今年发现各类问题179个,其中一般差错43个,较大差错86个,重大差错50个。
5、加大检查和整改力度，规避操作性风险和监管风险。今年以来，一是市分行根据银监局《关于对中国==银行==省分行辖内分支机构进行全面现场检查的通知》的文件精神，由监察内控保卫部牵头组成联合检查组，1月18日-2月12日在全辖开展了经营性分支机构业务操作性风险大检查，检查面达100%。检查内容涉及存款及柜台操作、会计结算、信贷业务、票据承兑及贴现、银行卡、利率管理、安全保卫及金库管理等12个方面，发现各类问题30个。4月11日-23日，监察内控保卫部对全辖各经营性分支机构的异地存款及利率执行检查情况进行了专项检查。检查采取通过ondemend系统采集账户信息，人工分析判断，并对市分行营业部异地存款的账户资料进行了现场检查。发现各类问题5个问题，目前已全部整改到位。二是在职能管理和业务部门自我检查、评估的基础上，监察内控保卫部坚持按季度检查。5月和9月份，市分行组织两次对辖内单位贯彻落实党风廉政建设和案件防范工作责任制情况、纪检监察内控会议、文件及相关制度落实情况进行了检查。对检查发现的问题，提出了整改建议。并督促和帮助其落实整改，切实改变内控薄弱的状况，强化内控管理工作。三是为了有效防范经营性分支机构业务操作风险，保障我行各项业务的健康发展，7月下旬—8月上旬，在全辖开展了经营性分支机构业务操作性风险大检查和自查，检查面达100%。发现各类问题56个，目前已整改45个，11个正在整改中。在开展各种检查活动中同时对内外审发现的问题进行跟踪检查，11月对16项未彻底整改事项进行督办。四是配合省分行开展专项检查和稽核检查。年8月，开展了授信业务专项检查，检查内容涉及资产质量真实性、授信前中后期评估、管理、住房、汽车消费贷款。对省分行检查组提出的整改要求，认真督促整改，及时上报现场和非现场要求的各种报告和资料。五是开展了安全生产隐患排查治理和安全评估自评工作。通过检查，降低了操作风险，全面提高了业务和工作质量。
6、积极开展代职管理和离任稽核。完成了全年计划代职10个经营机构负责人的代职管理任务，并按时上报代职情况报告。一是将代职管理和柜面常规检查有机地结合起来，加大了代职管理检查的深度和广度，公正、客观地对每位基层管理者的经营业绩和管理水平进行评价。二是积极开展对离职干部的稽核审计工作。今年以来先后完成了==支行、==支行、===分理处主要负责人的离任稽核。通过代职管理及相关检查，共查找出业务发展、规范操作、内部管理、队伍建设、文明优质服务等方面的各类问题43项，经过督促现已整改。通过代职管理及相关检查进一步强化落实了各项内控管理措施，加强了网点的合规管理制度建设和内控监督机制在日常工作中的有效运作。
7、开展集中对账工作，防范高风险银行业务环节。截止11月底，我行客户对账单送达率为99%，较年底上升了7个百分点;重点客户对账单回收率86.59%,非重点客户对账单回收率72.26%，虽较上年度都有所上升。主要做法：一是开展了对账客户通讯地址专项清理。成立了由分管行长任组长的对账客户通讯地址专项清理工作组。制定了全辖的对账客户通讯地址专项清理方案。组织开展规了范采集客户通讯地址的培训，在全辖进行了信息梳理，客户清理，规范采集、维护客户的通讯地址。总计清理重点客户836户，非重点客户1327户，重点客户清理维护率达100％，非重点客户清理维护率99.92％，取得了较为满意的成果。二是加强内部对账。将外围系统、自有账户的对账内容纳入其中，每月通过信箱发送对帐单，要求七日内盖齐印鉴送到对帐中心，目前回收率100 %。三是采取上门对帐。对市区无法收回对帐单的企业，对其中129户重点客户进行了上门对帐。对县支行重新制作上门对帐单，计上门对帐48户。通过对帐本年度累计发出对帐整改通知书89份，对帐不符通知书46份。并监督各行.各分理处进行了整改，整改率100％。
8、认真开展平账巡查工作。今年以来，股市、房市异常火爆，大量的储蓄资金流入两市，为了防止对银行的潜在风险，在全省实行平账巡查制度。市分行领导高度重视此项工作，亲自带领监察内控保卫人员参加每天的检查大库，抽查现金尾箱，认真做好检查记录；巡查人员自备交通工具，牺牲节假日休息，坚持巡查工作不间断。平账巡查工作开展以来，我行及时纠正了两笔业务差错，有效降低了现金库存的规模。各行处同样认真做好每日库、箱现金平帐工作，防止了案件苗头。
9、实行营业机构业务经理派驻制，监督业务经营以法合规，防范操作风险。市分行计财部门对全辖业务经理的工作情况进行管理和监督，按时召开业务经理工作会议，不定期抽查业务经理工作开展情况，对网点的合规问题实时监控并及时上报。
10、根据总、分行要求，1月份和十月份全辖分别完成了“重要控制测试”工作，并对测试结果进行了评价。三季度根据《中国==银行==省分行经营性分支机构员工个人合规档案管理办法（试行）》，制定了==分行全员合规档案实施方案。此外、还开展了规章制度清理，印章管理全面地清理工作。
通过各项内控制度和措施的落实，我行的内控管理水平上了一个新台阶，业务差错率大幅下降，每万笔业务差错由年初的万分之1.1下降到目前的0.8。
（四）做好安全保卫工作，提高防范能力
1、落实安全责任制。坚持分级管理，“按照谁主管，谁负责，一把手负总则”的原则，层层落实安全保卫工作责任制。市行领导与各县支行行长、各部室主任、城区各分理处主任签订了风险防范与安全保卫工作责任书。真正做到了一级抓一级，把安全保卫工作落到实处。
2、抓检查监督，抓整改落实。今年以来，抓检查监督工作不放松，一是行领导亲自带队检查。全年对县支行和城区网点检查达6人次，检查次数达7次。即元旦、春节、四月中旬、五一和十一期间；二是监察内控保卫部对县支行、城区分理处进行了6次综合检查，每次检查都做到了制定详细的检查方案，做到有的放矢，有针对性的对县支行实行同业寄库保卫工作重心转移后，出现的新情况、新问题进行了重点检查，并对照《安全生产隐患排查表》规定的内容进行了认真细致检查，检查面达100%。全年共查出各类存在问题7项，有的当场进行了整改，有的限期整改，并对检查情况进行了通报，与此同时在对检查中限期整改的进行跟进检查，认真抓好督促整改的落实。三是做好节假日期间的重点安全检查。如元旦、春节期间，根据上级行和公安、银监局要求，认真抓好“两节”期间的安全保卫工作，市分行领导高度重视，成立安全大检查领导小组，制定了检查实施方案、提出了具体要求。先是认真做好自查，而后对自查情况进行了跟踪检查。由于此次安全大检查工作中，领导重视，工作扎实，在迎接省银监局、公安厅“两节”安全大检查联合检查中获得了好评。
3、积极做好营业网点安全达标和图像联网工作。根据省分行统一安排布署，市行加强了技防工作，充分发挥技防、物防在安全保卫工作的积极作用。明确了今年技防工作主要抓好两个联网：即大力推广报警联网和图象联网传输，规范监控值班和预警运行机制。两个达标：即继续做好网点和金库安防新标准达标的工作。一是完成了全辖营业网点报警联网。二是图像联网传输工作正在紧张安装调试。截止11月底，前端27个的图像及声音全部调试完毕效果良好。年底前全部安装调试验收结束，正式投入运行。三是根据公安部和银监会对金融系统营业网点实施安全达标的工作要求，我行积极对营业网点的安全达标工作进行了整改。截止11月末已对8个营业网点进行了老网点改造，增加安装了共计21路电视监控、20副防尾随联动门锁具以及拾音器、对讲器。已通过公安部门、监管分局对营业网点达标整改审核方案、风险等级的审定，并通过公安部门验收，已完成19个营业网点的安全达标，安全达标合格率达95%。提前完成了公安部门、监管分局要求的三年达标任务。
4、加强技防设施的保养，充分发挥技防在业务经营中的作用。目前，全辖共有数字柜员式监控30套，“110”报警系统18套，独立红外报警系统6套，为确保上述技防设施的正常运作，我们积极地做好维护保养工作，基本上做到对城区网点有报告的在6小时内就维修到位。今年以来共对城区分理处柜员电视监控、atm机检修了12次。在做好对atm机的工作中加大了对atm机的防范工作力度。在对城区的atm机检查中做到了每月不少于两次，并做好与市其他金融机构的相互沟通。截止11月末，==市有3家金融机构的atm机被犯罪嫌疑人先后张贴小广告、安装卡槽卡扣就达到了5次。我们做到积极与其他金融机构及时沟通情况，并及时对我行的atm机进行跟踪检查和巡查，截止目前我行在市区的atm机未发生一起异常情况。
5、认真做好录象检查回放工作。由监察内控保卫部牵头，相关部室参与，对录象回放实施联合检查，做到每周由监察内控保卫部到城区各分理处将录象资料拷贝回来，然后再发出通知，做到每周5全天对录象进行集中回放查看，各部门对在查看中存在的问题做到有记录、有签字、有反馈，监察内控保卫部每月集中整理并发出月度录象查看回放情况通报。
6、加强与保安公司的监督协调和沟通。今年以来，保安公司配合营业部门收款20余次，前往==缴、调款达9次。为保证公司业务部大客户的上门收款，确保收款任务的万无一失，事前与保安公司相关领导进行了沟通，确保了上门收款的安全。在平时工作中，经常与保安公司的管理人员就工作中的事项、保安队伍的管理和如何加强守押工作进行了沟通，由于平时的沟通协调增进了彼此进一步相互了解，确保了经营业务的安全运行，实现了全年安全无事故。
7、做好节假日值班和分行办公楼装修期间的安全保卫工作。一是做好节假日全辖值班安排和市分行综合值班室的值班工作，坚持实行行领导代班制度和行政人员值班制度，营业网点坚持做到3人当班2人临柜，并经常检查值班人员的在位情况。二是认真做好装修期间的安全保卫工作。加强办公室搬迁当中做好大楼门卫的值班工作和楼层之间的巡查，严格了大楼安全管理责任制度，执行夜间的大楼巡查制度。三是积极做好大楼装修期间的消防保障工作，把每一楼层配备了消防灭火器材。从而保障了大楼装修改造施工期间的安全。
（二）标本兼治，综合治理，不断提高我行案件防范的能力
1、进一步落实案件防范工作责任制。认真贯彻落实《中国==银行加强案件防查工作指导意见》和市分行内控委员会的有关决策，对6个县支行、5个城区支行、7个城区分理处和市行营业部、监察内控保卫部“一把手”实行年度风险金考核奖惩制度。
2、进一步加强企业合规文化建设，增强广大员工依法合规经营意识。组织广大员工认真学习《员工守则》和《员工违规处理办法》等，严格遵守、认真执行“双十禁”，在注重一线员工的教育管理和排查的同时，做好对各级机构负责人和部室员工的教育管理工作，教育引导员工认真贯彻科学发展观，坚持业务发展和内部管理并重，正确处理好业务发展与风险控制之间的关系，有效防范和控制风险。
3、进一步落实案件防范制度。一是抓好案件排查和整改制度落实。坚持案件形势分析会制度。组织人员到部分支行、分理处参加案件形势分析会，促进基层行会议取得实效。二是加强基层经营性分支机构负责人的定期轮岗交流制度落实的监督检查。定期对岗位交流、强制休假等管理工作进行检查、评价和督促。三是抓好《八小时之外考察管理意见》的落实，做好员工行为考察，建立全员合规档案。四是建立全员抵制违规行为激励机制，落实员工堵截、举报和抵制违法违纪行为奖励办法。
4、加强监督检查。对全辖各单位党风廉政建设和案件防范责任制的贯彻落实进行检查。着重检查案件防范制度的落实工作，帮助和指导各行查找薄弱环节，提出整改要求，抓好督办，切实改变内控薄弱的状况，强化内控管理工作。
（三）坚持从严治行，强化责任追究
1、落实案件查办责任制。一旦发现经济案件，立即执行案件查处预案，及时逐级向主管部门报告，控制涉案人，最大限度降低损失，提高办案效率，严格履行办案程序，提高办案质量。
2、加大责任追究力度。对检查发现或暴露的案件，依据《违规处理办法》，在分清责任的基础上，进行“双线问责”，严格追究责任人和相关领导的责任，同时追究业务管理部门的失职责任。
（四）、做好信访举报核查工作，发挥信访监督作用
1、切实加强领导。高度重视群众来信来访受理和核查工作，对重要信访或举报，及时报行领导批办。对群众反映强烈、举报不断、带有倾向性的问题，及时组织核查，研究解决所反映的问题。
2、落实信访核查责任制，保证信访办结率达到100%。对上级机关和行领导批示明确查处结果的信访，在一个月内组织核查，三个月内上报调查和处理情况，如确有特殊情况不能办结的，按规定汇报进展情况。在信访核查过程中，坚持客观公正、不徇私情，严肃维护信访工作纪律。
（五）深入推进案件专项治理和治理商业贿赂专项工作
一是全面落实银监会关于防范操作风险“十三条”和“十个联动”的要求。加强对重点单位部门、重点业务、重点环节、等控制和管理。突出对银行票据、重要空白凭证、异地客户存款、大额资金支付、理财、印章、印鉴卡、授权卡、柜员卡、现金尾箱、消费信贷、对公贷款等12个案件多发部位的专项检查，重点防范违规办理票据业务套取银行信贷资金、伪造银行存单骗取质押贷款、挪用盗用客户资金等主要风险点。对各类检查，尤其是稽核和内外审、监管部门检查指出的问题，认真抓好整改落实。二是继续深入开展防治商业贿赂教育，进一步增强全员依法合规经营意识和抵制不正当交易行为的自觉性。进一步完善内部控制、授权（授信）管理、资本约束管理、财务收支管理、基建工程和大宗物品采购招投标、人力资源管理等各项制度，建立防范商业贿赂长效机制，从源头上堵塞漏洞。
（六）加强内控制度建设，切实履行内控职责
1、加强内控建设。明确各部门内控任务，强化各部门内控责任，提高一道防线与二道防线的协调配合，做到齐抓共管。
2、加强内控制度执行和落实，充分发挥内控合规员队伍作用。加强三道防线建设，落实岗位制约机制，对不相容岗位兼职问题认真排查和整改，严禁业务操作“一手清”。强化事后监督对基层机构日常操作风险的监督和控制。
3、加大检查和问责。加强职能部门的检查工作力度，规范检查方式，以资金运营监管为关键，以基层营业机构为重点，通过健全和完善规章制度，对重点部门、重点业务、重点环节进行多层次、多角度、高频率的事后监督和检查，有效遏制案件的发生。加大对违规事件责任人的行政和经济处罚。
4、大力推进员工合规档案管理工作，对我行现有的“事后监督差错管理系统”进行改造，使之成为“员工合规档案管理系统”，更广泛地记录员工的合规行为。
5、积极开展代职管理、离任稽核、集中对账、平账巡查，岗位轮换等工作，严防案件苗头。
6、实行营业机构业务经理派驻制，监督业务经营以法合规，防范操作风险。
7、认真做好“重要控制测试”工作，并对测试结果进行评价。
8、落实《中国==银行===省分行内部控制第二道防线管理办法》，明确第二道防线人员责任，做好第二道防线各项工作。加强全辖内控合规员培训，提高内控工作能力。
（七）认真做好保卫工作。
1、加强领导，明确任务，强化责任。进一步坚持分级管理，按照“谁主管，谁负责，一把手负总则”的原则，层层落实安全保卫工作责任制。切实提高对安保工作重要性的认识，认真履行职责，扎扎实实做好安全保卫工作，确保全辖无得逞四类案件和重大责任事故发生。
2、完善图像联网传输的后续工作。加强报警联网和图象联网传输管理，确保报警联网和图象联网传输有效畅通运行，规范监控值班和预警运行机制。金库监控图象和报警信号上传率达到100%；在市分行逐步建立以本部为中心对本部金库、办公大楼及支行、网点的防抢、防盗进行综合监控值班。建立网点、atm机、办公楼的安防预警运行机制。
3、巩固安全保卫基础工作，确保无抢劫、盗窃案件及火灾事故发生。一是加强安全检查工作。充分利用联网图象监控对各县、城区（支）行、分理处检查工作。重点检查各单位综合值班情况，营业网点防抢、办公楼防火、防盗及守库押运监督协调情况。二是坚持对网点检查面达100%，做到检查前有计划、有重点，检查中（被检查单位）有记录，检查后有检查反馈意见书，每季有安全检查情况通报。将对各行处安全工作任务落实情况列入市分行年度考核内容。
4、认真落实营业网点监控录象检查工作。定期召开分析会和防诈骗协调会。及时收集、归纳有关案件通报和媒体披露的相关案件，对营业网点监控录象资料，做到认真检查，分析，综合利用，发现情况及时通报并提出整改建议，情节严重的严肃追究责任，从而消除一切隐患。
5、做好技防设施的使用，管理，保养和维护。
6、进一步做好与保安公司工作协调，做好守押保障工作，完善操作程序，确保我行业务需求，确保我行资金和人员的安全。
