山西省科学技术厅关于印发《科研项目负责人科研背景及学术道德核查办法（试行）》的通知（晋科发〔2021〕2 号）各市科技局，省直有关部门：
为贯彻落实省委办公厅省政府办公厅《山西省关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的实施方案》（晋办发〔2019〕40 号）要求，省科技厅制定了《科研项目负责人科研背景及学术道德核查办法（试行）》，现予印发，请遵照执行。
附件：《科研项目负责人科研背景及学术道德核查办法（试行）》 山西省科学技术厅 2021 年 1 月 7 日 科研项目负责人科研背景及学术道德核查办法（试 行）第一条 为贯彻落实《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案》（晋办发〔2019〕40 号）精神，进一步完善省级科研项目评审立项工作，营造潜心研究、追求卓越、风清气正的科研环境，依据《科学技术活动违规行为处理暂行规定》（科学技术部令第 19 号）等相关文件精神，制定本办法。
第二条 本办法所指科研项目是指纳入到“山西省科技计划（专项、基金等）”管理的各类科技计划。
第三条 本办法适用于拟立项科技计划项目在公示期间存在异议，需要对项目负责人开展科研背景及学术道德核查，以确保符合项目要求的情形。
第 四条 科研背景核查主要包括科研业绩、科研经历、科研诚信情况等内容。
（一）学术背景是否与所申报项目相关；（二）自本次申报该科技计划项目截止之日起，近5 年内是否从事与所申报项目相关的科研任务；（三）自本次申报该科技计划项目截止之日起，近5 年内是否在申报项目相关领域取得科研业绩；（四）自本次申报该科技计划项目截止之日起，近5 年内是否与团队进行过与所申报项目相关领域的科学研究；（五）是否因科研诚信问题受到过相关部门的处罚。
第五条 学术道德核查主要包括：
（一）剽窃与抄袭。是否存在剽窃他人的学术观点、学术思想或实验数据、调查结果，在科研活动中抄袭他人作品等行为。
（二）伪造与篡改。在科研活动中是否存在捏造、篡改、夸大实验或调研数据、结论或引用的资料等行为。
（三）伪造学术经历。在提交个人学术情况报告时，是否存在不如实报告学术经历、学术成果，伪造专家鉴定、证书及其他学术能力证明材料等行为。
（四）不当署名。是否存在未参加科研活动而在相应科研成果发布或运用中署名等行为。
（五）滥用学术信誉。是否存在学术活动过程中夸大成果价值、对应经而未经学术同行评议的研究成果向媒体公布等行为。
（六）泄密。是否存在违反国家相关保密的法律、法规或有关保密约定，将应保密学术事项对外泄露等行为。
（七）其他。是否存在其他违背学术界公认的学术道德规范的行为。
第六条 项目负责人科研背景与学术道德核查应由项目负责人所在单位的上级主管部门、项目组织推荐单位或科技行政部门组织，组成核查小组开展相关工作。
第七条 核查组成员实行回避制度，核查过程应符合相关法 律规定，核查组存在徇私舞弊行为要按有关规定追究其责任。
第八条 被核查人对核查组组成人员有知情权，若有合理理由可要求核查组特定成员回避。被核查人不得以“打招呼”“走关系”等请托影响核查工作的开展。
第九条 核查小组核查完成并达成一致意见后，形成书面核查报告报受理申报计划的科技行政部门。
第十条 被核查项目负责人确实存在本办法第四条、第五条违规行为的，依照《科学技术活动违规行为处理暂行规定》进行处理。
第十一条 被核查项目负责人在核查未完成前不得予以立项支持。经核查不存在本办法第四条、第五条违规行为的，所申报项目予以立项支持。
第十二条 核查过程中发现被核查项目负责人存在其他科学技术活动违规行为的另行处理。
第十三条 被核查人若对核查结论存在异议，可向受理申报计划的科技行政部门提交复查申请，写明理由并提供相关证据材料。
第十四条 科学技术行政部门在收到复查申请后 10 个工作日内作出是否受理的决定。决定受理的，应当另行组织对核查结论认定的事实和相关依据进行复查。
第十五条 复查工作原则上应自受理之日起 20 个工作日内
完成并送达复查申请人。复查期间，不停止原处理决定。
第十六条 本办法由省科技厅负责解释。
第十七条 本办法自公布之日起执行。
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