第1篇：岗位职责风险防控措施
岗位职责风险防控措施
【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】
岗位职责风险点和防控措施一览表
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风险控制部岗位职责
一、风险控制部岗位职能
负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：
1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核； 2.对申请担保项目从整体风险进行评定；
3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；
4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；
5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；
6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档； 7.完成公司领导交办的其他事务。
二、风险控制部岗位工作职责
（一）风险控制部部长岗位职责
1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；
2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；
3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；
4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。
（二）风险控制部副部长岗位职责
1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善； 2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；
3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；
4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案； 5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估； 6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；
7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；
8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作； 9.完成公司领导交办的其它工作。
（三）风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核；
2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；
3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；
5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；
7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。三、工作计划及要点
1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。
2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。
3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。
4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。
【篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表】
第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表
第2篇：岗位风险防控措施
(1)思想道德风险的防范措施：建立学习教育台帐，加强学习培训;采取谈心、互助、警示、告诫等形式落实教育长效机制;强化人文关怀、爱护、帮助党员干部，加强党员干部作风建设。
(2)制度机制风险防范措施：落实现有各项规章制度，建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度，完善制度体系，建立综合监督机制。
(3)岗位职责风险防范措施：监督干部选拔任用工作;严格财务审批制;推行公开承诺制，接受群众监督。
(四)建立预警机制。(6月20日至7月10日)
通过岗位廉政风险动态监控、分级监控和廉政风险信息分析发现存在或可能发生的廉政风险，及时向有关学校责任人发出预警信号，运用上级监督、内部监督、群众监督、廉情预警监督等方式采取有效处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，及时化解廉政风险。
1、制定内部监督机制。结合落实党风廉政建设责任制，将依法行政、依法执教、廉洁从政、廉洁从教列入民-主生活会的重要内容;每年结合工作考核，组织一次考评工作，主要围绕履行职责、依法行政、工作质量、服务质量、勤政廉政等五个方面进行述职，并将考评结果与年度考核、评先评优、选拔任用挂钩;年度开展一次个人岗位廉政风险防范承诺的落实情况检查，发现问题及时纠正。
2、实行外部监督预警。通过公开工作流程、公开办事承诺、政风行风热线和公开投诉处理结果等监督方式，对廉政风险点进行公开、动态的监控，提高工作的透明度。
3、建立风险信息预警。通过网络举报、电话举报、来信来访、督促检查、民-主评议等形式收集廉情信息。
(五)建立风险处理机制(7月10日至7月30日)
根据排查出来的廉政风险点，按职能权力大孝风险发生几率和危害损失程度，分别划分为一级、二级和三级风险。廉政风险防范管理领导小组针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的学校进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展为违纪违法行为。当出现一级廉政风险事件时，除严肃惩处违纪违法人员外，还要启动问责程序，按照干部管理权限，由上级纪检监察机关追究相关领导的领导责任。
(六)建立风险管理考核评估机制(8月1日至8月10日)1、根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分层管理、分级防控。单位主要领导、分管领导及各学校负责人分别是学校、岗位廉政风险防范管理第一责任人，对本层面范围内的风险管理负总责。对不同等级的风险实行分级防控。
2、学校将廉政风险防范管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中，将风险监控工作贯穿于廉政风险防范管理工作的全过程。
3、针对关键环节实施考核，考核以定期自查(查措施落实、查履职尽责、查薄弱环节)、重点抽查(明察暗访、专项检查、巡视督导)为主，借助举报投诉、群众评议等反馈信息，及时警示提醒、责令整改。
七、工作要求
1、提高思想认识。积极推进廉政风险防范管理，对于做好化解风险，做好源头预防工作具有重要意义，同时也是以人为本，关心干部、爱护教职工的有力措施，学校党支部从加强党的执政能力建设和建立健全惩防体系、推进源头治理的高度，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施，统一思想，提高认识。
2、加强廉政风险的建设和管理。结合学校实际，制定具有可操作性的工作制度和实施方案，推动廉政风险防范管理工作规范有序进行。突出重点领域和关键环节的制度建设，结合“风险点”的查找，防范措施的确立，逐步健全防范腐-败制度体系，做到制度管人、制度管事。
3、实施有效监督，切实抓好落实。推进廉政风险防范管理工作与深入学习实践科学发展观、学校效能建设活动相结合，突出重点岗位，把握关键环节，全面推进廉政风险防范管理工作。注重实效、不留死角、切实抓好工作落实，扎扎实实做好廉政风险防范管理工作，确保廉政风险防范管理工作取得实效。
第3篇：岗位职责、廉政风险及防控措施
岗位职责、廉政风险及防控措施
岗位职责、廉政风险及防控措施
姓名:张洪峰 职务:常务副会长
岗位主要职责:
1、负责辖区内《中华人民共和国红十字会法》、《中国红十字会章程》、《中华人民共和国红十字标志使用办法》和《新疆维吾尔自治区实施〈中华人民共和国红十字会法〉办法》的贯彻实施、组织协调工作,保证市委、市政府以及上级红十字会的决策、决议在本级组织的贯彻落实.
2、向市红十字会并向会长负责,主持市红十字会全面工作.3、定期或不定期召集、主持市红十字会会长办公会、常务理事会会议.
4、决定市红十字会机关中心工作任务的安排和部署；监督财务开支项目；工作人员的工作安排；向上级组织呈交工作报告等重大事项.
5、对市红十字会机关各项业务、行政管理及其他事项进行决策.6、主持市红十字会机关的政治、业务学习,传达上级会议精神.7、负责对上争取工作.
8、完成市委、市政府交办的其他工作.岗位存在廉政风险:
1、存在利用工作的职能,接受宴请、礼物的风险.2、存在利用权利谋取私利的风险.3、存在公车私用的风险.4、存在用公款吃喝的风险.
5、存在个人请客用公款报销的风险.6、存在侵占公共财物的风险.廉政风险防范措施:
1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事.3、加强个人修养,提高综合素质.4、认真遵守各项廉政纪律.5、严格执行“六五”禁令.
6、严格执行财务制度和领导把关制度.7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用.
岗位职责、廉政风险及防控措施
姓名:王召营 职务:副会长 岗位主要职责: 1、协助常务副会长做好市红十字会机关的各项行政管理、业务管理和日常工作安排.2、协助常务副会长做好辖区内红十字运动的组织、发展等重大事项的规划、计划和发展方向的策划.
3、协助常务副会长做好与有关单位的组织协调工作,推进市红十字事业的发展与壮大.分管红十字会组织建设、备灾救灾、社区服务、志愿工作者活动工作.
4、协助常务副会长联系市红十字会理事、常务理事,协商、沟通并积极支持红十字会工作、参与红十字会工作.
5、负责市红十字会常务理事会、会长办公会会议各项决策和决议的贯彻落实情况的督促检查工作.
6、负责市红十字会机关的人事、财务工作、文明建设、机关作风建设、领导作风建设和工作作风建设工作.
7、负责对上争取工作.
8、完成会长、常务副会长交办的其他工作.岗位存在廉政风险:
1、存在利用工作职能,接受宴请、礼物的风险.2、存在利用权利谋取私利的风险.3、存在公车私用的风险.4、存在用公款吃喝的风险.
5、存在个人请客用公款报销的风险.6、存在侵占公共财物的风险.
7、存在用公款为个人车辆加油、修理等方面的风险.廉政风险防范措施:
1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事.3、加强个人修养,提高综合素质.4、认真遵守各项廉政纪律.5、严格执行“六五”禁令.
6、严格执行财务制度和领导把关制度.7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用.
岗位职责、廉政风险及防控措施
姓名:程勇 职务:副会长 岗位主要职责:
1、指导和协调辖区内各级红十字会组织,依照《中华人民共和国红十字会法》、《中国红十字会章程》、《中华人民共和国红十字标志使用办法》和《中华人民共和国红十字会法》开展各项工作.2、负责辖区内红十字运动的宣传,传播红十字运动基本知识,联系市红十字会理事开展相关工作.
3、负责辖区内各级红十字会的组织建设和发展,扩大会员和志愿工作者队伍.
4、指导辖区内各级红十字会,组织红十字进社区,开展各项社区服务、社会公益活动.5、依据红十字会法和献血法,参与无偿献血宣传动员、艾滋病预防及人道主义关爱等工作；积极协助市红十字会开展捐献骨髓造血干细胞宣传、登记工作.
6、完成领导交办的其他工作.岗位存在廉政风险:
1、存在利用工作职能,接受宴请、礼物的风险.2、存在利用权利为本科室谋取小团体私利的风险.3、存在公车私用的风险.4、存在用公款吃喝的风险.
5、存在个人请客用公款报销的风险.6、存在侵占公共财物的风险.廉政风险防范措施:
1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事.3、加强个人修养,提高综合素质.4、认真遵守各项廉政纪律.5、严格执行“六五”禁令.
6、严格执行财务制度和领导把关制度.7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用.
第4篇：村党支部书记岗位风险防控暂行办法
新桥乡岗位风险防控暂行办法
第一章 总则
第一条 为了加强我乡村级党风廉政建设，确保村级干部成长安全和权力行使安全，为社会主义新农村建设提供良好组织保证，根据中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008一2012年工作规划》和省、市《关于加强农村基层党风廉政建设的意见》等有关文件精神，结合我乡实际，制定本办法。
第二条 全乡所有行政村干部岗位腐败风险防控适用本办法。
第三条 村干部岗位腐败风险防控，是为了有效减少村干部在从事公务活动和管理村集体经济组织中发生腐败行为的可能性，针对村干部的岗位特征所采取的教育、管理、监督、预警处置等系统性防范和控制活动。
第四条 开展村干部岗位腐败风险防控，应贯彻标本兼治、综合治理，惩防并举、注重预防的方针，坚持自律与他律相结合、惩治与保护相结合、激励与约束相结合、规范与创新相结合的原则。
第五条 在乡党委领导下，由乡纪委负责村干部岗位腐败风险防控的组织、指导、协调、督查以及日常管理和考核，组织、宣传、监察、财政、审计、农业、国土资源、民政等部门发挥各自职能作用，共同做好村干部岗位腐败风险防控工作。
第二章 岗位腐败风险防控的内容
第六条 在村级“两委”班子民主选举过程中，重点防控村干部采取串通、贿赂、胁迫等手段或利用家族、宗族及黑恶势力干扰、操纵选举；采取散布谣言、诬告、恐吓等手段，排挤、打击竞争对手；选举结果弄虚作假等问题。
第七条 在管理和使用村集体资金方面，重点防控村干部使用非正规票据收费，擅自提高标准、巧立名目向村民和村办企业乱收费：违规举债和还债、坐收坐支、私设“小金库”；违规报销应由个人支付的费用；违规超标发放村干部工资、福利、补助；违规用公款旅游、公款请客送礼、大吃大喝、参与营业性场所娱乐活动；采取收入不入帐、虚报冒领等方式，截留、挪用、侵占、2 贪污集体资金或私分公款等问题。
第八条 在管理和处置村集体资产资源方面，重点防控村干部不履行民主决策程序，擅自处置土地、矿产、山林、企业等集体资产资源；在集体资产资源经营处置或物资采购中，利用职权收受钱物；违法出租、出让和开发土地、矿产资源；长期占用集体财物不还或据为己有等问题。
第九条 在社会主义新农村建设过程中，重点防控村干部借水电路建设、土地整理0等项目的立项争取、资金募集之机，向主管部门行贿或乱开支；截留、挪用、侵占、贪污项目配套资金；借村级自建工程项目发包、设备设施购置之机，收受红包、回扣等问题。
第十条 在执行强农惠农政策方面，重点防控村干部弄虚作假，套取国家有关补贴、补助、扶持等资金；截留、挪用、侵占、贪污国家强农惠农专项资金；不及时发放或代领转付、抵扣应发给农户的补贴、补助资金等问题。
第十一条 在管理社会事务方面，重点防控村干部在落实社会保险、社会救助、社会优抚和社会福利等政策以及计划生育、征兵、党员纳新、移民安置等事务中，3 弄虚作假、优亲厚友、吃拿卡要；因失职渎职导致发生安全生产、工程质量、刑事、民事案件等重大事故和群体性事件、集体越级上访事件；纵容、参与或组织色情、赌博、封建迷信活动和非法组织等问题。
第十二条 乡党委、纪委应定期组织力量开展村干部腐败风险排查，排查可采取自查自找、党员群众评议、征求包村干部和村民意见、组织核查等形式，形成村支部书记腐败风险一览表，排查结果在一定范围公开。乡纪委应定期对辖区内村干部腐败风险进行研究分析。
第三章岗位腐败风险防控的措施
第十三条 加强村干部反腐倡廉教育。乡党委把反腐倡廉教育纳入村干部教育培训规划，依托乡实用人才培训基地、党员现代远程教育系统、党员电教点、廉政文化示范点、农家书屋，开展村支部书记腐败风险教育活动。将廉政文化建设与新农村建设、新型农民培训、传统民俗文化活动、村务公开等有机结合，推动廉政文化进农村。
第十四条 加强作风建设。乡党委、乡纪委要把加强村干部作风建设作为基层党风廉政建设的重要内容，以思想教育、制度完善、集中整治、严肃纪律为抓手，着
4 力解决好村干部观念陈旧、独断专行、简单粗暴、推诿敷衍、低级趣味等问题，促进村干部勤政廉政。村干部应严格遵守省委关于村干部廉洁自律的十项规定：
第十五条 加强农村集体资金、资产、资源的规范化管理。全面建立村集体所有资金、资产、资源台帐，完善村集体“三资”管理制度，规范村级账务、资金“双代理”制度，全面实行“三资”监管代理制度，大力推行农村集体资产出让、资源开发利用公开竞价和招投标，村干部不得私自处置、暗箱操作和借机敛财。
第十六条 加强新农村建设项目资金监管。乡设立新农村建设项目资金管理办公室，负责统筹协调新农村建设项目的申报、审核、实施及验收。严肃查处村干部借新农村建设项目立项申请、资金募集之机违规乱开支或截留、挪用、侵占、贪污项目配套资金等违纪违法案件。
第十七条 加强农村基层民主政治建设。全面推行以“两推一选”、“公推直选”为主要形式的民主选举制度，以“四议两公开”为主要形式的民主决策制度，以村规民约和村民自治章程为重点的民主管理制度，组织村民有序参与民主选举、民主决策、民主管理和民主监督，支持和保障村民依法开展自治活动。建立和完善村 5 党支部会议议事规则、村民代表会议议事规程、重大事项民主决策制度。
第十八条 加强对村干部的监督。建立健全村级监督机构。成立村纪检小组和村务监督委员会，履行加强村级党风廉政建设、监督村“两委”班子及其成员、受理信访举报、监督村务财务等职能。建立村干部述职述廉制度，加强对村干部廉洁自律情况的监督。
第十九条 加强对村支部书记违纪案件的查处。乡纪委应加大对村干部违纪违法案件的查处力度，重点查办村干部截留、挪用、侵占、贪污强农惠农资金、新农村建设项目资金、扶贫和救灾救济资金、村集体资金等案件，违规处置集体资产资源、私设“小金库”等案件，坚决查办损害群众利益、影响社会稳定的失职渎职案件。
第二十条 建立农村干部激励、关怀、帮扶制度。乡党政领导和包村干部要经常与村干部谈心交流，及时沟通思想、鼓舞干劲、指出问题。按照不低于当地农村劳动力平均收入水平确定村干部的基本报酬，为在职村干部办理社会养老保险，对正常离任的村干部按有关规定给予一定的生活补助。实行村干部绩效考核奖励制度。建立科学的考核评价体系，每年由乡党委、政府组织综 6 合考评，考评结果与村干部的工资、福利、评先表模挂钩。大力宣传表彰优秀村干部的先进典型，对勤廉兼优的村干部给予一定物质奖励。坚持宽严相济，鼓励创新，宽容失误，调动村干部干事创业的积极性。对村干部因坚持原则、大胆工作受到诬告或打击报复的，应及时予以澄清或给予支持保护。
第四章 岗位腐败风险的预警处置
第二十一条 建立由村纪检小组成员、村务监督委员会成员、包村干部、村民代表、党员代表、村内人大代表、政协委员等组成的村干部腐败风险信息员队伍。信息员要积极收集并定期向乡纪委报送腐败风险信息。乡级各部门在开展专项检查、党风廉政建设责任制检查、信访接待、查办案件、审计、年度考核等工作时发现的腐败风险信息，应告知乡纪委。乡纪委应及时对收集到的信息进行汇总、整理、归纳、分析。
第二十二条 实行村干部腐败风险三级预警制度。对存在不良工作作风、生活作风群众有举报但无确凿证据、有公款吃喝现象但未造成影响、工作中推诿敷衍、吃拿卡要情节轻微、违规使用处置集体资金、资产、资源能及时纠正并挽回损失等苗头性错误和民主评议、考核结 7 果基本称职等情况的村干部，实施第三级腐败风险预警。对违反廉洁自律规定操办婚丧嫁娶等事宜造成不良影响、不认真执行民主集中制原则影响班子团结、因失职渎职导致集体越级上访造成不良社会影响、民主评议和考核结果不合格的村干部，实施第二级腐败风险预警。对因工作和决策失误给党和人民的利益和村级集体经济造成一定损失；工作失职造成安全事故和群体性事件有一定社会影响：违反《中国共产党纪律处分条例》尚不够纪律处分；连续两次民主评议和考核不合格的村干部，实施第一级腐败风险预警。
第二十三条 乡党委、纪委应根据存在的岗位风险等级，综合运用谈心疏导、批评教育、信访告诫、诫勉谈话、限期整改、组织处理等方式进行预警处置，预警处置情况在一定范围内通报。所实施的预警处置都要有文字记载或填写登记表，并存档备查。第三级腐败风险由包村干部对村干部采取谈心疏导、批评教育预警处置。第二级腐败风险由乡党委书记、副书记或纪委书记对村干部实行信访告诫、诫勉谈话预警处置。第一级腐败风险预警处置由乡党委研究作出限期整改、组织处理决定。
第二十四条 村干部接到预警处置通知后，应及时对腐败风险原因进行剖析，制定整改措施，并书面报告乡
8 纪委。乡纪委要加强对预警处置措施落实情况的监督，对落实不到位的，要及时提醒督促。
第二十五条 要从教育保护村干部的角度出发，做到通过谈心疏导、批评教育能够达到教育目的的一般不记入干部档案，信访告诫、诫勉谈话能够改正错误的一般不影响任职使用，限期整改、组织处理能够解决问题的一般不给予纪律处分。
第五章 附则
第二十六条 乡党委、纪委要加强对村干部腐败风险防控的管理，及时总结经验，查找问题，调整措施。对腐败风险防控措施有成效的，要建立长效机制，巩固成果。对经过防控仍发生腐败问题的，要修正防控措施，堵塞漏洞。对新发生的腐败风险，要及时采取相应措施，进行有效防控。
第二十七条 将村干部廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制检查考核范围，定期组织检查考核，考核结果作为评价村党支部落实党风廉政建设责任的重要依据。
第二十八条 建立村干部腐败风险防控工作责任制。9 对腐败风险防控措施拒不落实或者落实不力，致使本地发生较大范围村干部违纪违法行为的，追究乡乡纪委负责人的责任。
第二十九条 本办法由乡纪委负责解释。
第三十条 本办法自印发之日起施行。
